| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第11-23页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 文献综述 | 第13-20页 |
| 1.2.1 个股暴跌风险相关文献综述 | 第13-16页 |
| 1.2.2 高管过度自信的相关文献综述 | 第16-18页 |
| 1.2.3 高管过度自信与个股暴跌风险的相关性研究 | 第18-19页 |
| 1.2.4 文献述评 | 第19-20页 |
| 1.3 研究方法及框架 | 第20-23页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第20-21页 |
| 1.3.2 研究框架 | 第21-23页 |
| 第2章 理论分析与研究假设 | 第23-32页 |
| 2.1 相关理论基础 | 第23-27页 |
| 2.1.1 有限理性理论 | 第23-24页 |
| 2.1.2 高阶梯队理论 | 第24-25页 |
| 2.1.3 信息不对称理论 | 第25-26页 |
| 2.1.4 有效市场理论 | 第26-27页 |
| 2.2 研究假设 | 第27-32页 |
| 2.2.1 高管过度自信对个股暴跌风险的影响 | 第27-29页 |
| 2.2.2 考虑会计稳健性对高管过度自信与个股暴跌风险关系的影响 | 第29-30页 |
| 2.2.3 考虑市场行情对高管过度自信与个股暴跌风险关系的影响 | 第30-32页 |
| 第3章 研究设计 | 第32-38页 |
| 3.1 样本选择和数据来源 | 第32页 |
| 3.2 变量设计 | 第32-37页 |
| 3.2.1 高管过度自信 | 第32-33页 |
| 3.2.2 个股暴跌风险 | 第33-34页 |
| 3.2.3 会计稳健性 | 第34-35页 |
| 3.2.4 市场行情 | 第35页 |
| 3.2.5 控制变量 | 第35-37页 |
| 3.3 模型构建 | 第37-38页 |
| 第4章 实证检验过程与结果分析 | 第38-49页 |
| 4.1 描述性统计 | 第38-39页 |
| 4.2 主要变量的相关性分析 | 第39-40页 |
| 4.3 回归结果及分析 | 第40-44页 |
| 4.3.1 高管过度自信对个股暴跌风险影响的实证检验 | 第40-41页 |
| 4.3.2 会计稳健性对高管过度自信与个股暴跌风险关系影响的实证检验 | 第41-43页 |
| 4.3.3 市场行情对高管过度自信与个股暴跌风险关系影响的实证检验 | 第43-44页 |
| 4.4 稳健性检验 | 第44-49页 |
| 第5章 实证结论与政策建议 | 第49-53页 |
| 5.1 实证结论 | 第49-50页 |
| 5.2 政策建议 | 第50-53页 |
| 5.2.1 提高公司高管团队的整体素质是基础 | 第50-51页 |
| 5.2.2 完善公司运行体系和内部治理机制是重点 | 第51页 |
| 5.2.3 提高监管机构业务水平是保证 | 第51-53页 |
| 结论 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
| 附录A (攻读学位期间所发表的学术论文目录) | 第61页 |
