| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 绪论 | 第8-14页 |
| 第一章 私募债券概述 | 第14-24页 |
| 第一节 私募的概念与法律特征 | 第14-17页 |
| 一、私募的概念 | 第14-15页 |
| 二、私募的法律特征 | 第15-17页 |
| 第二节 私募债券的内涵 | 第17-20页 |
| 一、私募债券的概念 | 第17-18页 |
| 二、私募债券与中小企业私募债券 | 第18页 |
| 三、私募债券与中小企业集合债和中小企业集合票据 | 第18-19页 |
| 四、私募债券与非法集资 | 第19-20页 |
| 第三节 我国私募债券发展现状 | 第20-23页 |
| 一、中小企业私募债券发展现状 | 第20-21页 |
| 二、场外市场的私募债券发展现状 | 第21-23页 |
| 第四节 本章小结 | 第23-24页 |
| 第二章 我国私募债券发行法律规范及缺陷 | 第24-35页 |
| 第一节 我国私募债券发行有关的法律规范 | 第24-30页 |
| 一、《证券法》《公司法》 | 第24-25页 |
| 二、《证券公司债券管理暂行办法》《商业银行次级债券发行管理办法》《保险公司次级定期债务管理暂行办法》 | 第25-28页 |
| 三、《公司债券发行与交易管理办法》 | 第28-29页 |
| 四、《中小企业私募债券业务试点办法》 | 第29-30页 |
| 五、《并购重组私募债券试点办法》 | 第30页 |
| 第二节 我国私募债券发行法律规范存在的缺陷 | 第30-34页 |
| 一、私募发行法律体系不完善 | 第30-32页 |
| 二、发行人范围严格受限 | 第32页 |
| 三、发行对象规定不合理 | 第32-33页 |
| 四、转售限制性规定缺失 | 第33页 |
| 五、信息披露规定过于宽泛 | 第33-34页 |
| 第三节 本章小结 | 第34-35页 |
| 第三章 美国和台湾地区的私募债券发行法律规范考察 | 第35-48页 |
| 第一节 私募债券发行人相关法律规定 | 第35-39页 |
| 一、美国《D条例》对发行人资格的要求 | 第35-36页 |
| 二、台湾地区《公司法》和《证券交易法》的分别规定 | 第36-38页 |
| 三、比较分析美国和台湾地区私募债券发行人规定 | 第38-39页 |
| 第二节 私募债券发行对象相关法律规定 | 第39-42页 |
| 一、美国1982年《D条例》规则对私募发行对象的规定 | 第39-40页 |
| 二、台湾地区《证券交易法》的规定 | 第40-41页 |
| 三、对美国和台湾地区私募发行对象法律规定的比较分析 | 第41-42页 |
| 第三节 私募债券发行的转售限制 | 第42-45页 |
| 一、美国《规则 144A》下转售限制的安全港 | 第42-43页 |
| 二、台湾地区《证券交易法》与证期会令关于转售限制的规定 | 第43-44页 |
| 三、比较分析美国和台湾地区转售限制的规定 | 第44-45页 |
| 第四节 私募债券的信息披露制度 | 第45-47页 |
| 一、美国《D条例》下规则 502b规定的信息披露要求 | 第45-46页 |
| 二、台湾地区《证券交易法》的规定 | 第46页 |
| 三、比较分析美国和台湾地区的私募证券信息披露制度 | 第46-47页 |
| 第五节 本章小结 | 第47-48页 |
| 第四章 完善我国私募债券发行法律制度的建议 | 第48-55页 |
| 第一节 完善我国私募债券发行法律体系 | 第48-49页 |
| 一、通过《证券法》明确私募发行的合法地位 | 第48-49页 |
| 二、构建统分结合的私募债券发行法律体系 | 第49页 |
| 第二节 拓宽私募债券发行人范围 | 第49-50页 |
| 一、放宽私募债券发行人的限制 | 第49-50页 |
| 二、合理限制发行人范围 | 第50页 |
| 第三节 完善我国发行对象相关规定 | 第50-51页 |
| 一、明确合格投资者的范围 | 第50-51页 |
| 二、确立私募债券合格投资者的认定原则 | 第51页 |
| 三、区分私募债券的人数限制 | 第51页 |
| 第四节 构建我国私募债券转售限制的安全港 | 第51-53页 |
| 一、允许私募债券在合格机构投资者之间转让 | 第52页 |
| 二、限制私募债券转让的持有期间 | 第52页 |
| 三、限制私募债券转让人数 | 第52页 |
| 四、限制私募债券转让方式和场所 | 第52页 |
| 五、规定转让的告知要求 | 第52-53页 |
| 第五节 完善我国的信息披露制度 | 第53-54页 |
| 一、明确信息披露责任人 | 第53页 |
| 二、合理规范信息披露内容 | 第53页 |
| 三、分类强制信息披露 | 第53-54页 |
| 四、明确规定信息披露的方式 | 第54页 |
| 第六节 本章小结 | 第54-55页 |
| 结语 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-61页 |
| 致谢 | 第61-62页 |
| 个人简历 | 第62页 |
