A银行北京分行内部控制研究
| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-14页 |
| 1.1 选题背景及研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 相关文献综述 | 第10-12页 |
| 1.3 本文的研究思路和研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4 本文的主要研究内容 | 第13-14页 |
| 第2章 主要概念与相关理论概述 | 第14-20页 |
| 2.1 主要概念 | 第14-15页 |
| 2.2 相关理论概述 | 第15-20页 |
| 第3章 A银行北京分行内部控制现状 | 第20-31页 |
| 3.1 A银行北京分行的基本情况 | 第20-23页 |
| 3.1.1 成立与发展 | 第20页 |
| 3.1.2 组织结构 | 第20-21页 |
| 3.1.3 主要业务情况 | 第21-22页 |
| 3.1.4 员工队伍情况 | 第22-23页 |
| 3.2 A银行北京分行内部控制分析 | 第23-31页 |
| 3.2.1 北京分行内部控制的原则 | 第23页 |
| 3.2.2 内部控制环境建设 | 第23-27页 |
| 3.2.3 内部控制活动 | 第27-28页 |
| 3.2.4 风险评估 | 第28-29页 |
| 3.2.5 信息与沟通工作 | 第29页 |
| 3.2.6 内部监控 | 第29-31页 |
| 第4章 A银行北京分行内部控制存在的主要问题 | 第31-40页 |
| 4.1 研究方法及访谈结果归纳 | 第31-32页 |
| 4.2 内部环境中存在的主要问题 | 第32-36页 |
| 4.2.1 现有组织结构不利于内部控制体系完善 | 第32-34页 |
| 4.2.2 基层管理队伍整体水平有待提高 | 第34-35页 |
| 4.2.3 员工激励机制有待完善 | 第35-36页 |
| 4.3.控制活动中审批制度的执行需要加强 | 第36页 |
| 4.4.风险管理工作存在薄弱环节 | 第36-38页 |
| 4.5.信息及沟通系统不完善 | 第38-39页 |
| 4.6 各业务条线的监控关系不畅 | 第39-40页 |
| 第5章 完善A银行北京分行内部控制的对策建议 | 第40-49页 |
| 5.1 通过组织结构再造改善内部环境和监控 | 第40-41页 |
| 5.2.加强管理队伍建设 | 第41-42页 |
| 5.3.积极促进业务水平和管理水平的提高 | 第42-44页 |
| 5.4.加强内部风险风险管理 | 第44-45页 |
| 5.5.加快建设内部管理信息系统 | 第45-47页 |
| 5.6. 完善激励机制 | 第47-49页 |
| 结论 | 第49-52页 |
| 参考文献 | 第52-55页 |
| 致谢 | 第55页 |
