| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 第一章 绪论 | 第12-25页 |
| 1.1 研究背景 | 第12-13页 |
| 1.2 问题提出 | 第13-14页 |
| 1.3 研究目的与意义 | 第14-16页 |
| 1.3.1 研究的目的 | 第14-15页 |
| 1.3.2 研究的意义 | 第15-16页 |
| 1.4 基本概念的重新界定 | 第16-19页 |
| 1.4.1 大股东 | 第16-17页 |
| 1.4.2 利益输送 | 第17-19页 |
| 1.5 研究思路与方法 | 第19-20页 |
| 1.5.1 研究思路 | 第19页 |
| 1.5.2 研究方法 | 第19-20页 |
| 1.6 研究框架与创新之处 | 第20-25页 |
| 1.6.1 框架与内容 | 第20-22页 |
| 1.6.2 特色与创新之处 | 第22-25页 |
| 第二章 文献综述 | 第25-36页 |
| 2.1 利益输送路径研究与评价 | 第25-29页 |
| 2.1.1 损益转移 | 第25-26页 |
| 2.1.2 占用公司资产 | 第26-27页 |
| 2.1.3 违规担保或抵押 | 第27-28页 |
| 2.1.4 复合路径 | 第28-29页 |
| 2.1.5 研究评价 | 第29页 |
| 2.2 利益输送度量研究及评价 | 第29-32页 |
| 2.2.1 间接验证与度量 | 第29-31页 |
| 2.2.2 直接验证与度量 | 第31-32页 |
| 2.3 利益输送治理的研究现状及评述 | 第32-36页 |
| 2.3.1 内部治理论 | 第32-33页 |
| 2.3.2 外部治理论 | 第33-34页 |
| 2.3.3 混合治理论 | 第34页 |
| 2.3.4 研究评价 | 第34-36页 |
| 第三章 大股东利益输送内在发生与外部演化的机理研究 | 第36-59页 |
| 3.1 缘起：委托人间的利益冲突 | 第36-38页 |
| 3.1.1 大股东对控制权私利的攫取 | 第37页 |
| 3.1.2 小股东“投票权的冷漠”和“搭便车” | 第37-38页 |
| 3.2 内在发生机理：委托代理视角剖析 | 第38-48页 |
| 3.2.1 错综复杂的代理链 | 第38-41页 |
| 3.2.2 多层级的控制权配置 | 第41-44页 |
| 3.2.3 不同控制权配置模式下的利益输送 | 第44-48页 |
| 3.3 外部演化机理：演化博弈仿真分析 | 第48-59页 |
| 3.3.1 演化博弈的引入 | 第48-49页 |
| 3.3.2 博弈模型构建 | 第49-51页 |
| 3.3.3 模型及仿真分析 | 第51-59页 |
| 第四章 大股东利益输送动因与路径的互动机制研究 | 第59-73页 |
| 4.1 利益输送行为模式：动因与路径的互动反应 | 第59-64页 |
| 4.1.1 个体行为的一般模式 | 第59-61页 |
| 4.1.2 “动因—路径”互动模式 | 第61-62页 |
| 4.1.3 大股东利益输送行为模式 | 第62-64页 |
| 4.2 利益输送的动机：行为理性和资本本质的交聚 | 第64-65页 |
| 4.3 利益输送的目标：堑壕效应与支撑效应的交织 | 第65-68页 |
| 4.3.1 堑壕效应与目标 | 第66页 |
| 4.3.2 支撑效应与目标 | 第66-67页 |
| 4.3.3 两种效应的交错及实质 | 第67-68页 |
| 4.4 利益输送的诱因：内外两种环境的交互 | 第68-73页 |
| 4.4.1 内部环境诱因 | 第68-70页 |
| 4.4.2 外部环境诱因 | 第70-72页 |
| 4.4.3 两类诱因的叠加与放大 | 第72-73页 |
| 第五章 利益输送路径关联模式挖掘与提炼 | 第73-95页 |
| 5.1 利益输送路径关联模式挖掘的必要性 | 第73-75页 |
| 5.1.1 数据属性特征 | 第73-74页 |
| 5.1.2 数据挖掘技术优势 | 第74页 |
| 5.1.3 关联模式挖掘的必要性 | 第74-75页 |
| 5.2 关联规则挖掘技术原理 | 第75-76页 |
| 5.2.1 定义与定理 | 第75页 |
| 5.2.2 基本模型 | 第75-76页 |
| 5.2.3 Apriori算法 | 第76页 |
| 5.3 关联模式挖掘研究设计 | 第76-80页 |
| 5.3.1 数据及来源 | 第76-77页 |
| 5.3.2 挖掘方向与变量选取 | 第77-78页 |
| 5.3.3 数据处理 | 第78-79页 |
| 5.3.4 步骤安排 | 第79页 |
| 5.3.5 工具选取 | 第79页 |
| 5.3.6 参数设置 | 第79-80页 |
| 5.4 变量描述性统计分析 | 第80-82页 |
| 5.4.1 各类违规类型统计分析 | 第80-81页 |
| 5.4.2 利益输送统计分析 | 第81-82页 |
| 5.5 关联规则挖掘与结果解析 | 第82-93页 |
| 5.5.1 关联规则挖掘网络图析 | 第82-84页 |
| 5.5.2 总体关联规则挖掘 | 第84-87页 |
| 5.5.3 分路径关联规则挖掘 | 第87-93页 |
| 5.5 研究结论及启示 | 第93-95页 |
| 第六章 股权结构、治理环境与利益输送路径实证研究 | 第95-116页 |
| 6.1 概念模型 | 第95-96页 |
| 6.2 理论简析与研究假说 | 第96-100页 |
| 6.2.1 股权结构、利益输送及路径选择 | 第96-98页 |
| 6.2.2 外部环境、利益输送及路径选择 | 第98-100页 |
| 6.3 研究设计 | 第100-104页 |
| 6.3.1 样本选择与数据来源 | 第100-101页 |
| 6.3.2 变量设计 | 第101-103页 |
| 6.3.3 模型设定 | 第103-104页 |
| 6.4 实证检验结果及分析 | 第104-114页 |
| 6.4.1 描述性统计与分组t检验 | 第104-110页 |
| 6.4.2 相关性分析 | 第110页 |
| 6.4.3 多元回归结果及分析 | 第110-114页 |
| 6.5 研究结论及启示 | 第114-116页 |
| 第七章 大股东利益输送的治理 | 第116-130页 |
| 7.1 以理念创新为先导,推进科学治理 | 第116-120页 |
| 7.1.1 增强系统治理 | 第117页 |
| 7.1.2 突出协同治理 | 第117-118页 |
| 7.1.3 强化数据治理 | 第118-119页 |
| 7.1.4 注重文化治理 | 第119-120页 |
| 7.2 以路径创新为支撑,促进协同治理 | 第120-126页 |
| 7.2.1 优化内部治理的路径 | 第120-123页 |
| 7.2.2 完善外部治理的路径 | 第123-125页 |
| 7.2.3 开创输送治理新路径 | 第125-126页 |
| 7.3 以制度创新为保障,实现长效治理 | 第126-130页 |
| 7.3.1 完善利益输送治理立法 | 第126-128页 |
| 7.3.2 健全治理制度体系 | 第128-129页 |
| 7.3.3 建立治理规范体系 | 第129-130页 |
| 第八章 研究结论与展望 | 第130-133页 |
| 参考文献 | 第133-145页 |
| 附录 | 第145-150页 |
| 攻读博士学位期间取得的科研成果 | 第150-152页 |
| 致谢 | 第152页 |