| 第一篇 基础论 | 第15-69页 |
| 第一章 证券犯罪概论 | 第15-50页 |
| 第一节 证券与证券市场 | 第15-40页 |
| 一、 证券 | 第15-24页 |
| 二、 证券市场 | 第24-29页 |
| 三、 证券规范与证券违法 | 第29-40页 |
| 第二节 证券犯罪 | 第40-50页 |
| 一、 证券犯罪范畴界定及理论探讨 | 第40-44页 |
| 二、 证券犯罪的成因分析 | 第44-50页 |
| 第二章 证券犯罪处罚的基本原则 | 第50-69页 |
| 第一节 罪刑法定原则 | 第50-55页 |
| 一、 罪刑法定原则形成介绍 | 第50-53页 |
| 二、 罪刑法定原则含义及基本特征 | 第53页 |
| 三、 罪刑法定原则引入根据 | 第53-55页 |
| 四、 罪刑法定原则基本要求 | 第55页 |
| 第二节 最终手段原则 | 第55-58页 |
| 一、 最终手段原则的含义 | 第55-56页 |
| 二、 最终手段原则引入根据 | 第56-58页 |
| 三、 最终手段原则的基本要求 | 第58页 |
| 第三节 刑事处罚与经济处罚并科原则 | 第58-62页 |
| 一、 并科原则含义及基本要求 | 第58-59页 |
| 二、 并科原则基本内容 | 第59-61页 |
| 三、 并科原则基本要求 | 第61-62页 |
| 第四节 双罚制原则 | 第62-69页 |
| 一、 双罚制原则的含义及根据 | 第62页 |
| 二、 双罚制处罚对象 | 第62-64页 |
| 三、 单位犯罪处罚可能性探讨 | 第64-65页 |
| 四、 处罚方式:单罚制和双罚制 | 第65-66页 |
| 五、 我国对单位犯罪处罚规定 | 第66-69页 |
| 第二篇 构成论 | 第69-122页 |
| 第一章 证券犯罪构成概述 | 第69-73页 |
| 第一节 犯罪构成的一般理论 | 第69-71页 |
| 第二节 我国刑法理论上的证券犯罪构成 | 第71-73页 |
| 第二章 证券犯罪的客体要件 | 第73-84页 |
| 第一节 证券犯罪客体要件概述 | 第73-74页 |
| 一、 证券犯罪客体要件概念探讨 | 第73页 |
| 二、 证券犯罪客体范畴的界定 | 第73-74页 |
| 第二节 证券犯罪客体特征分析 | 第74-75页 |
| 一、 证券秩序 | 第74-75页 |
| 二、 我国刑法规定的证券秩序 | 第75页 |
| 三、 犯罪行为所侵害的证券秩序 | 第75页 |
| 第三节 证券犯罪客体要件特殊性探讨 | 第75-78页 |
| 一、 复杂性 | 第75-76页 |
| 二、 多样性 | 第76页 |
| 三、 (法律规定)不确定性 | 第76-78页 |
| 第四节 证券犯罪客体的特殊性研究 | 第78-84页 |
| 一、 证券犯罪同类客体特殊性之探讨 | 第78-81页 |
| 二、 证券犯罪具体客体之分析 | 第81-84页 |
| 第三章 证券犯罪的主体要件 | 第84-90页 |
| 第一节 证券犯罪主体概述 | 第84-85页 |
| 一、 证券犯罪主体概念探讨 | 第84-85页 |
| 二、 证券犯罪主体范畴的界定 | 第85页 |
| 第二节 证券犯罪主体构成研究 | 第85-87页 |
| 一、 实施危害证券管理行为并达到一定程度 | 第86页 |
| 二、 依法应当负刑事责任 | 第86-87页 |
| 三、 证券犯罪的单位主体界定 | 第87页 |
| 第三节 证券犯罪主体的复杂性分析 | 第87-90页 |
| 一、 一般主体的复杂性 | 第88页 |
| 二、 单位主体的复杂性 | 第88-89页 |
| 三、 自然人和单位可以同时成为犯罪主体 | 第89页 |
| 四、 证券犯罪主体的复杂范围 | 第89-90页 |
| 第四章 证券犯罪的主观要件 | 第90-102页 |
| 第一节 证券犯罪主观要件概述 | 第90-92页 |
| 一、 证券犯罪主观要件概念分析 | 第90-91页 |
| 二、 证券犯罪主观要件范畴界定 | 第91-92页 |
| 第二节 证券犯罪主观要件特征分析 | 第92-93页 |
| 一、 形式法定性 | 第92页 |
| 二、 要件特定性 | 第92页 |
| 三、 内容构成性 | 第92-93页 |
| 第三节 证券犯罪主观要件多重性分析 | 第93-102页 |
| 一、 证券犯罪的直接故意 | 第93-96页 |
| 二、 证券犯罪的间接故意 | 第96-97页 |
| 三、 证券犯罪的过失 | 第97-100页 |
| 四、 证券意外事件分析 | 第100-102页 |
| 第五章 证券犯罪的客观要件 | 第102-122页 |
| 第一节 证券犯罪客观要件概论 | 第102-104页 |
| 一、 证券犯罪客观要件的概念分析 | 第102页 |
| 二、 证券犯罪客观要件特征研究 | 第102-103页 |
| 三、 证券犯罪客观要件的分类 | 第103-104页 |
| 第二节 证券犯罪客观要件多样性分析 | 第104-119页 |
| 一、 危害行为之探 | 第104-109页 |
| 二、 危害结果之求 | 第109-113页 |
| 三、 因果关系之析 | 第113-119页 |
| 第三节 证券犯罪其他因果关系研究 | 第119-122页 |
| 一、 不作为因果关系之研究 | 第119页 |
| 二、 持有犯罪因果关系之探讨 | 第119-120页 |
| 三、 刑事责任因果关系之关系 | 第120-122页 |
| 第三篇 形态论 | 第122-184页 |
| 第一章 证券故意犯罪停止形态 | 第122-148页 |
| 第一节 证券故意犯罪停止形态概述 | 第122-126页 |
| 一、 证券故意犯罪停止形态概念之界定 | 第122-123页 |
| 二、 证券故意犯罪过程形态及阶段之分析 | 第123-125页 |
| 三、 证券犯罪未完成形态刑事责任承担之根据 | 第125-126页 |
| 第二节 证券犯罪既遂形态 | 第126-128页 |
| 一、 证券犯罪既遂概念阐述 | 第126-127页 |
| 二、 证券犯罪既遂形态类型分说 | 第127-128页 |
| 第三节 证券犯罪的预备形态 | 第128-134页 |
| 一、 证券犯罪预备概念之述 | 第128-129页 |
| 二、 证券犯罪预备特征之析 | 第129-131页 |
| 三、 证券犯罪预备与犯意表示之异 | 第131-132页 |
| 四、 证券犯罪预备行为之分 | 第132-133页 |
| 五、 证券预备犯刑事之责 | 第133-134页 |
| 第四节 证券犯罪的未遂形态 | 第134-142页 |
| 一、 证券犯罪未遂概念之界定 | 第134-135页 |
| 二、 证券犯罪未遂特征 | 第135-137页 |
| 三、 证券犯罪未遂类型 | 第137-138页 |
| 四、 证券犯罪未遂犯之处罚 | 第138-139页 |
| 五、 证券犯罪“着手”之探 | 第139-142页 |
| 第五节 证券犯罪的中止形态 | 第142-148页 |
| 一、 证券犯罪中止概念之界定 | 第142-143页 |
| 二、 证券犯罪中止之特征 | 第143-145页 |
| 三、 证券犯罪中止之类型 | 第145-146页 |
| 四、 证券犯罪中止犯之处罚 | 第146-148页 |
| 第二章 证券犯罪的罪数形态 | 第148-163页 |
| 第一节 证券犯罪罪数形态之概说 | 第148-150页 |
| 一、 证券犯罪罪数形态概念及实践意义 | 第148-149页 |
| 二、 罪数标准学说之概述 | 第149-150页 |
| 第二节 证券犯罪罪数之判断 | 第150-155页 |
| 一、 证券犯罪罪数判断标准之确定 | 第150-151页 |
| 二、 证券犯罪罪数之判断 | 第151-155页 |
| 第三节 证券犯罪一罪之探究 | 第155-162页 |
| 一、 证券犯罪实质的一罪 | 第156-159页 |
| 二、 证券犯罪处断的一罪 | 第159-162页 |
| 第四节 证券犯罪数罪情形之分析 | 第162-163页 |
| 一、 异种数罪与同种数罪 | 第162页 |
| 二、 并罚的数罪和非并罚的数罪 | 第162-163页 |
| 第三章 证券共同犯罪 | 第163-184页 |
| 第一节 证券共同犯罪之概述 | 第163-168页 |
| 一、 证券共同犯罪之概念 | 第163页 |
| 二、 证券共同犯罪构成要件 | 第163-165页 |
| 三、 不能认定证券共同犯罪的几种情形 | 第165-167页 |
| 四、 认定证券共同犯罪有关疑难问题探讨 | 第167-168页 |
| 第二节 共同证券犯罪形式之分类 | 第168-173页 |
| 一、 任意性共犯与必要性共犯 | 第169-170页 |
| 二、 事前通谋性共犯与事中通谋性共犯 | 第170-171页 |
| 三、 简单性共犯与复杂性共犯 | 第171页 |
| 四、 一般性共犯与特殊性共犯 | 第171-173页 |
| 第三节 证券共同犯罪人之探究 | 第173-184页 |
| 一、 主犯 | 第173-175页 |
| 二、 从犯 | 第175-176页 |
| 三、 胁从犯 | 第176-178页 |
| 四、 教唆犯 | 第178-184页 |
| 第四篇 归责论 | 第184-248页 |
| 第一章 证券犯罪之定罪 | 第184-204页 |
| 第一节 证券定罪概述 | 第184-188页 |
| 一、 证券定罪的概念 | 第184-185页 |
| 二、 证券定罪的特征 | 第185-186页 |
| 三、 证券定罪的作用 | 第186-188页 |
| 第二节 证券定罪之原则 | 第188-189页 |
| 一、 罪刑法定原则 | 第188页 |
| 二、 主客观统一原则 | 第188-189页 |
| 三、 疑罪从无原则 | 第189页 |
| 第三节 证券定罪根据及相关因素 | 第189-199页 |
| 一、 证券定罪根据 | 第189-195页 |
| 二、 影响证券定罪之相关因素 | 第195-199页 |
| 第四节 证券定罪之逻辑 | 第199-201页 |
| 一、 逻辑推论之推论 | 第199-200页 |
| 二、 辩证分析之分析 | 第200-201页 |
| 第五节 证券定罪之阶段 | 第201-204页 |
| 一、 行为事实之筛选 | 第201-203页 |
| 二、 具体证券犯罪构成之确立 | 第203页 |
| 三、 罪名之确定 | 第203-204页 |
| 第二章 证券犯罪刑事责任 | 第204-220页 |
| 第一节 证券犯罪刑事责任概述 | 第204-211页 |
| 一、 刑事责任概念及基本理论 | 第204-205页 |
| 二、 证券刑事责任的基本特征 | 第205-211页 |
| 第二节 证券犯罪刑事责任归责之分析 | 第211-217页 |
| 一、 外国证券犯罪刑事责任设定之一般理论 | 第211-213页 |
| 二、 证券犯罪刑事归责基础 | 第213-215页 |
| 三、 证券刑事责任归责要素 | 第215-217页 |
| 第三节 证券犯罪刑事责任之消结 | 第217-220页 |
| 一、 时间──证券刑事责任之确定 | 第217-218页 |
| 二、 方式──证券刑事责任之承担 | 第218-219页 |
| 三、 消结──证券刑事责任之终止 | 第219-220页 |
| 第三章 证券犯罪之刑罚 | 第220-248页 |
| 第一节 证券犯罪刑罚概要 | 第220-237页 |
| 一、 证券犯罪刑罚概念及基本理论 | 第220-225页 |
| 二、 证券刑罚之功能 | 第225-236页 |
| 三、 证券刑罚之目的 | 第236-237页 |
| 第二节 证券犯罪刑罚体系评析 | 第237-245页 |
| 一、 证券刑罚体系之确立 | 第237-238页 |
| 二、 证券刑罚种类之分析 | 第238-245页 |
| 第三节 证券非刑罚处理方法 | 第245-248页 |
| 一、 证券非刑罚处理方法概念 | 第245-246页 |
| 二、 证券非刑罚处理方法种类 | 第246-248页 |
| 第五篇 完善论 | 第248-327页 |
| 第一章 国外证券立法概述 | 第248-275页 |
| 第一节 国外证券立法情况介绍 | 第248-268页 |
| 一、 国外有关伪造、变造有价证券罪立法状况 | 第248-250页 |
| 二、 国外有关非法发行股票、债券犯罪的立法状况 | 第250-254页 |
| 三、 国外有关提供虚假财会报告罪的立法状况 | 第254-256页 |
| 四、 国外有关内幕交易犯罪的立法状况 | 第256-260页 |
| 五、 国外有关编造并传播证券交易虚假信息罪的立法状况 | 第260-264页 |
| 六、 国外有关诱骗投资者买卖证券罪的立法状况 | 第264-265页 |
| 七、 国外有关操纵证券交易价格罪的立法状况 | 第265-268页 |
| 第二节 国外证券立法分析 | 第268-275页 |
| 一、 证券立法体系之完备 | 第268-270页 |
| 二、 证券犯罪规定之明确 | 第270-275页 |
| 第二章 我国证券立法评介 | 第275-310页 |
| 第一节 我国证券立法情况综述 | 第275-298页 |
| 一、 我国危害有价证券管理制度立法状况 | 第275-278页 |
| 二、 我国非法发行股票、债券犯罪的立法状况 | 第278-282页 |
| 三、 我国提供虚假财会报告罪的立法状况 | 第282-285页 |
| 四、 我国内幕交易犯罪的立法状况 | 第285-291页 |
| 五、 我国编造并传播证券交易虚假信息罪的立法状况 | 第291-293页 |
| 六、 我国诱骗投资者买卖证券罪的立法状况 | 第293-295页 |
| 七、 我国操纵证券交易价格罪的立法状况 | 第295-298页 |
| 第二节 我国证券刑事立法分析 | 第298-310页 |
| 一、 脱节:证券法律之衔接 | 第300-307页 |
| 二、 窘境:证券刑法适用之艰难 | 第307-310页 |
| 第三章 我国证券刑事立法体系之重构 | 第310-327页 |
| 第一节 证券犯罪刑事立法基本原则理论之评介 | 第310-317页 |
| 一、 最后手段原则 | 第310-313页 |
| 二、 协调原则 | 第313-315页 |
| 三、 适度原则 | 第315-316页 |
| 四、 效益原则 | 第316-317页 |
| 第二节 证券刑事立法体系之重构 | 第317-327页 |
| 一、 有机体系:证券法律之建立 | 第317-319页 |
| 二、 刑法体系:证券刑法之独立 | 第319-322页 |
| 三、 内容体系:证券刑法之存在 | 第322-327页 |
| 参考文献 | 第327-342页 |
| 攻博期间发表的学术论文 | 第342-343页 |
| 论文摘要(中文) | 第343页 |
| 论文摘要(日文) | 第350-359页 |
| 吉林大学博士学位原创性声明 | 第359-360页 |
| 后记 | 第360-361页 |