| 前言 | 第11-19页 |
| 第一章 文献综述 | 第19-34页 |
| 1.1 我国证券经纪业务研究的历史脉络 | 第19-22页 |
| 1.2 关于证券经纪业务创新的文献综述 | 第22-24页 |
| 1.2.1 着重于经纪业务地区和客户差异化 | 第22页 |
| 1.2.2 着重于经纪业务产品创新 | 第22-24页 |
| 1.3 关于证券经纪业务定价的文献综述 | 第24-29页 |
| 1.3.1 国外的研究情况 | 第24-25页 |
| 1.3.2 国内的研究情况 | 第25-29页 |
| 1.4 关于证券经纪业务组织结构创新的文献综述 | 第29-31页 |
| 1.4.1 着重于证券公司营销组织结构和业务流程 | 第29-31页 |
| 1.4.2 着重于证券经纪人制度 | 第31页 |
| 1.5 关于证券经纪业务风险管理的文献综述 | 第31-34页 |
| 1.5.1 着重于我国证券公司可能遇到的风险以及风险监管 | 第31-32页 |
| 1.5.2 着重于证券公司风险国际比较 | 第32页 |
| 1.5.3 着重于风险估计、风险预警 | 第32-34页 |
| 第二章 我国证券经纪业务的环境分析 | 第34-55页 |
| 2.1 证券经纪业务是证券公司的基础业务 | 第34-37页 |
| 2.1.1 经纪业务收入是证券公司收入的主要来源 | 第34-35页 |
| 2.1.2 经纪业务的经营风险较小 | 第35页 |
| 2.1.3 经纪业务是证券公司现金流的重要来源 | 第35-36页 |
| 2.1.4 经纪业务体系是各项业务营销平台和客户服务的前端 | 第36-37页 |
| 2.2 美国证券经纪业务的特点分析 | 第37-47页 |
| 2.2.1 证券经纪业务收入多元化趋势明显 | 第37-38页 |
| 2.2.2 浮动佣金制催生美国证券经纪业务模式的分化 | 第38-40页 |
| 2.2.3 美国证券经纪业务的客户定位分析 | 第40-41页 |
| 2.2.4 美国证券经纪业务主要产品分析 | 第41-43页 |
| 2.2.5 营业网点、经纪人和外部资源的有序搭配 | 第43-45页 |
| 2.2.6 美国金融环境与我国的差异分析 | 第45-47页 |
| 2.3 我国证券经纪业务发展的环境变化 | 第47-53页 |
| 2.3.1 证券市场主体变化分析 | 第47-49页 |
| 2.3.2 证券市场政策变化分析 | 第49-51页 |
| 2.3.3 技术进步使经纪业务的可移动性和转型成为现实 | 第51-52页 |
| 2.3.4 混业经营的长期背景 | 第52-53页 |
| 2.4 我国证券市场环境变化对证券经纪业务的要求 | 第53-55页 |
| 2.4.1 延伸经纪业务的客户范围和业务内容 | 第53页 |
| 2.4.2 注重投入产出效率 | 第53-54页 |
| 2.4.3 对混业经营的长期准备 | 第54-55页 |
| 第三章我国证券经纪业务创新的路径选择分析 | 第55-88页 |
| 3.1 以客户为核心的证券经纪业务创新 | 第55-64页 |
| 3.1.1 我国证券经纪业务客户细分的趋势、需求和竞争态势 | 第55-59页 |
| 3.1.2 证券公司和其他金融机构目标客户的同质化 | 第59-60页 |
| 3.1.3 各细分市场的竞争状况分析 | 第60-62页 |
| 3.1.4 证券经纪业务针对不同市场的策略 | 第62-64页 |
| 3.2 以渠道为核心的证券经纪业务创新 | 第64-69页 |
| 3.2.1 渠道创新的含义与目标 | 第64-65页 |
| 3.2.2 渠道创新的方向 | 第65-68页 |
| 3.2.3 技术推动了经纪业务的可移动性,实现渠道拓展 | 第68-69页 |
| 3.3 以产品为主的证券经纪业务创新 | 第69-76页 |
| 3.3.1 跟随多层次交易市场的创新提供更广泛的服务通道 | 第70-72页 |
| 3.3.2 建立金融产品销售平台 | 第72-74页 |
| 3.3.3 开拓针对新型客户的产品体系 | 第74页 |
| 3.3.4 面向全面金融产品的理财增值服务是券商的最大优势 | 第74-76页 |
| 3.4 以促销模式为主体的证券经纪业务创新 | 第76-79页 |
| 3.4.1 证券经纪业务促销的目标和对象分析 | 第76-77页 |
| 3.4.2 公司主导型、经纪人主导型促销方式利弊分析 | 第77-79页 |
| 3.5 证券经纪业务定价策略分析 | 第79-88页 |
| 3.5.1 美国证券经纪业务佣金定价机制发展的启示 | 第79-81页 |
| 3.5.2 我国证券经纪业务的定价由佣金模式向费用模式转变 | 第81-83页 |
| 3.5.3 证券经纪业务费用模式的价值链分析 | 第83-85页 |
| 3.5.4 定价策略的核心问题 | 第85-86页 |
| 3.5.5 与营销要素相关的综合定价策略 | 第86-88页 |
| 第四章 我国证券经纪业务组织结构创新和业务流程再造 | 第88-135页 |
| 4.1 证券经纪业务创新中的两个问题 | 第88-90页 |
| 4.1.1 创新效率和风险的平衡 | 第88页 |
| 4.1.2 各分支机构创新统一性和差异化的平衡 | 第88-90页 |
| 4.2 券商组织结构和业务流程再造的历史和现状 | 第90-96页 |
| 4.2.1 美国证券经营机构业务流程再造的发展趋势 | 第90-92页 |
| 4.2.2 我国证券公司经纪业务流程再造的驱动因素和现状 | 第92-96页 |
| 4.2.3 我国证券经纪业务流程再造的理念和原则 | 第96页 |
| 4.3 营销部门在经纪业务中的定位分析 | 第96-103页 |
| 4.3.1 我国证券公司营销现状分析 | 第97-100页 |
| 4.3.2 证券公司营销部门设置和职能分析 | 第100-103页 |
| 4.4 经纪业务体系在证券公司中的定位和业务流程分析 | 第103-106页 |
| 4.4.1 技术创新驱动因素理论 | 第103页 |
| 4.4.2 证券公司业务创新从“研究推动”到“需求拉动+研究推动”的转变 | 第103-106页 |
| 4.5 经纪业务体系内部组织结构和业务流程分析 | 第106-115页 |
| 4.5.1 经纪业务总部的组织结构和定位分析 | 第106-110页 |
| 4.5.2 分支机构的定位和业务流程分析 | 第110-113页 |
| 4.5.3 营销中心和分支机构间集中与授权的平衡 | 第113-114页 |
| 4.5.4 风险管理体系的独立性 | 第114页 |
| 4.5.5 集中交易从技术上提供了可行性 | 第114-115页 |
| 4.6 我国证券经纪人制度的环境与现状分析 | 第115-123页 |
| 4.6.1 美国证券经纪人制度及其成功原因分析 | 第116-118页 |
| 4.6.2 我国证券经纪人制度发展的环境分析 | 第118-120页 |
| 4.6.3 我国证券经纪人制度现状分析 | 第120-123页 |
| 4.7 我国证券公司证券经纪人制度设计 | 第123-135页 |
| 4.7.1 经纪人制度的目标客户定位分析 | 第124-126页 |
| 4.7.2 内置经纪人和外挂经纪人的选择分析 | 第126-128页 |
| 4.7.3 经纪人制度的分配机制 | 第128-131页 |
| 4.7.4 培养和保留优秀经纪人的机制 | 第131-132页 |
| 4.7.5 风险管理能力 | 第132-135页 |
| 第五章 我国证券经纪业务定价的实证研究 | 第135-152页 |
| 5.1 我国证券佣金政策和券商经纪业务价格策略演变 | 第135-138页 |
| 5.1.1 我国证券交易佣金政策和市场价格竞争格局演变 | 第135-137页 |
| 5.1.2 我国证券公司目前佣金定价策略分析 | 第137-138页 |
| 5.2 我国现有价格策略与费用模式的比较分析 | 第138-140页 |
| 5.2.1 定价方法的比较分析 | 第138-139页 |
| 5.2.2 对证券市场交易影响的比较分析 | 第139页 |
| 5.2.3 对市场参与者影响的比较分析 | 第139-140页 |
| 5.3 西北证券佣金定价效果的实证研究 | 第140-152页 |
| 5.3.1 模型的构建 | 第140-148页 |
| 5.3.2 实证分析 | 第148-151页 |
| 5.3.3 主要结论和启示 | 第151-152页 |
| 第六章 我国证券经纪业务地域布局分析 | 第152-170页 |
| 6.1 我国经纪业务的需求和渠道分析 | 第152-154页 |
| 6.1.1 证券经纪业务的需求分析 | 第152-153页 |
| 6.1.2 证券公司经纪业务渠道分析 | 第153-154页 |
| 6.2 我国各省市的股票交易开发潜力实证分析 | 第154-160页 |
| 6.2.1 数据收集和模型的确定与估计 | 第155-159页 |
| 6.2.2 根据模型对各省市的股票交易潜力进行评估 | 第159-160页 |
| 6.3 我国中等城市的股票交易及综合理财开发潜力实证分析 | 第160-166页 |
| 6.3.1 我国中等城市的股票交易开发潜力实证分析 | 第160-164页 |
| 6.3.2 关于我国中等城市综合理财需求的实证分析 | 第164-166页 |
| 6.4 本章的结论与启示 | 第166-170页 |
| 第七章 我国证券经纪业务创新的风险及管理 | 第170-203页 |
| 7.1 国外券商的主要风险领域和我国证券经纪业务创新风险的主要内容 | 第170-172页 |
| 7.1.1 国际证券委员会组织划分的风险类型 | 第170-172页 |
| 7.1.2 我国证券经纪业务创新所面临风险的主要内容 | 第172页 |
| 7.2 证券公司经纪业务创新的战略风险 | 第172-177页 |
| 7.2.1 经纪业务创新战略选择的风险 | 第173-176页 |
| 7.2.2 经纪业务创新战略执行的风险 | 第176-177页 |
| 7.3 证券经纪业务创新的法律和政策风险 | 第177-179页 |
| 7.3.1 现有的法律和政策风险 | 第177-178页 |
| 7.3.2 潜在的法律和政策风险 | 第178页 |
| 7.3.3 目前证券经纪业务创新可能遭受的政策监管 | 第178-179页 |
| 7.4 证券经纪业务创新的经营风险 | 第179-183页 |
| 7.4.1 证券经纪业务创新的内部经营风险 | 第179-180页 |
| 7.4.2 证券经纪业务创新的外部经营风险 | 第180-181页 |
| 7.4.3 宏观经济造成的经营风险 | 第181-183页 |
| 7.5 证券经纪业务创新中的操作风险 | 第183页 |
| 7.6 证券经纪业务创新的风险管理理念、原则和组织体系 | 第183-190页 |
| 7.6.1 美国证券经营机构风险管理的理念、原则以及组织体系. | 第183-187页 |
| 7.6.2 我国证券公司经纪业务的风险管理框架和原则 | 第187-188页 |
| 7.6.3 我国经纪业务创新的风险管理组织体系和流程 | 第188-190页 |
| 7.7 证券经纪业务创新的风险管理措施和评估 | 第190-196页 |
| 7.7.1 战略选择风险的管理措施和评估方法 | 第191-192页 |
| 7.7.2 法律和政策风险的管理措施和评估方法 | 第192-193页 |
| 7.7.3 经营风险的管理措施和评估方法 | 第193-195页 |
| 7.7.4 操作风险的管理措施和评估方法 | 第195-196页 |
| 7.8 证券经纪业务创新风险的多级多因素多层次模糊综合评估体系 | 第196-203页 |
| 7.8.1 第一级风险评价 | 第196-200页 |
| 7.8.2 第二级风险评价 | 第200-203页 |
| 结束语 | 第203-206页 |
| 参考文献 | 第206-211页 |
| 攻读博士学位期间发表的学术论文和研究项目 | 第211-212页 |
| 论文摘要 | 第212-220页 |
| 后记 | 第220-222页 |
| 导师及作者简介 | 第222页 |
