| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 导言 | 第10-12页 |
| 第一章 巴塞尔银行监管重心的转变及启示 | 第12-25页 |
| 第一节 巴塞尔银行监管重心的演变历程 | 第13-18页 |
| 一、着眼于银行体外的监管 | 第13页 |
| 二、重视银行内部信用风险的监管 | 第13-15页 |
| 三、加强对银行市场风险的监管 | 第15-17页 |
| 四、强调对银行全面风险的监管 | 第17-18页 |
| 第二节 新版《核心原则》与全面风险监管 | 第18-23页 |
| 一、巴塞尔核心原则的发展 | 第18-19页 |
| 二、新版《核心原则》的变动 | 第19-21页 |
| 三、新版《核心原则》所反映的全面风险监管思路 | 第21-23页 |
| 第三节 巴塞尔银行监管重心转变的启示 | 第23-25页 |
| 第二章 我国银行风险监管法制的发展历程及法律框架 | 第25-32页 |
| 第一节 我国银行风险监管法制的发展 | 第25-27页 |
| 一、银行监管体制形成的雏形阶段 | 第25页 |
| 二、合规性监管阶段 | 第25-26页 |
| 三、从合规性监管向风险监管转变阶段 | 第26-27页 |
| 四、风险监管阶段 | 第27页 |
| 第二节 我国商业银行风险监管的法律框架 | 第27-32页 |
| 一、关于风险监管的法律法规 | 第27-29页 |
| 二、关于风险监管的部门规章 | 第29-31页 |
| 三、关于风险监管的规范性文件 | 第31-32页 |
| 第三章 我国商业银行风险监管法律制度的缺陷 | 第32-40页 |
| 第一节 监管主体之间缺乏法律规范的协调 | 第32-36页 |
| 一、缺乏协调银行监管主体的法律规范 | 第32-35页 |
| 二、金融监管主体之间缺乏必要的协调机制 | 第35-36页 |
| 第二节 风险监管内容的片面性 | 第36-38页 |
| 一、重信贷风险监管，轻其他风险监管 | 第36-37页 |
| 二、重市场准入监管，轻持续性监管 | 第37页 |
| 三、重外部监管，轻内部控制 | 第37-38页 |
| 第三节 银行风险监管法制体系存在的问题 | 第38-40页 |
| 一、风险监管的法制建设有待于上升到“法律”层面 | 第38页 |
| 二、监管法制的制度选择不利于实现有效的银行风险监管 | 第38-40页 |
| 第四章 完善我国商业银行风险监管法律体系的若干思考 | 第40-49页 |
| 第一节 进一步完善风险监管的立法工作 | 第40-42页 |
| 一、法规的制定与废止要注意法律体系的协调与完备 | 第40页 |
| 二、应在法律层面上对全面风险监管作出统一、系统的规定 | 第40-41页 |
| 三、借鉴国际先进经验，完善立法形式和立法内容 | 第41-42页 |
| 第二节 完善银行风险监管主体的法律制度 | 第42-44页 |
| 一、正确处理好银监会和央行的监管职权划分与协调 | 第42页 |
| 二、完善银行监管主体的监督法律制度 | 第42-44页 |
| 第三节 完善风险监管内容，调整监管重心 | 第44-46页 |
| 一、着眼于全面风险监管 | 第44-45页 |
| 二、从市场准入监管向持续性风险监管转移 | 第45页 |
| 三、加强对商业银行治理结构和内部控制监管 | 第45-46页 |
| 第四节 完善与风险监管相关的法律制度 | 第46-49页 |
| 一、实现现场检查与非现场检查的有机结合 | 第46-47页 |
| 二、建立信息披露法律制度 | 第47-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-54页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第54-55页 |
| 后记 | 第55-56页 |
