| 内容提要 | 第1-7页 |
| 第一章 引言 | 第7-29页 |
| ·研究问题的提出 | 第7-13页 |
| ·研究对象与研究意义 | 第13-14页 |
| ·基本假设与研究方法 | 第14-15页 |
| ·思维逻辑与篇章结构 | 第15-17页 |
| ·预计创新点 | 第17-19页 |
| 附录：附表1-1 证券发行的违规事实——基于中国证监会处罚决定的情况统计 | 第19-29页 |
| 第二章 证券监管的理论基础及文献评述 | 第29-67页 |
| ·证券监管的理论基础：对经典管制经济理论的回顾 | 第29-41页 |
| ·国内外证券监管的研究现状 | 第41-46页 |
| ·关于证券监管原因及内容的文献回顾 | 第46-65页 |
| ·小结 | 第65-67页 |
| 第三章 证券发行监管的制度变迁：一个历史扫描 | 第67-111页 |
| ·基本背景 | 第67-72页 |
| ·证券市场的主要发展阶段 | 第72-83页 |
| ·证券发行监管体制的变迁 | 第83-87页 |
| ·证券发行规模监管：从额度控制到节奏调控 | 第87-89页 |
| ·证券发行方式及发行价格监管的制度变迁 | 第89-93页 |
| ·首次公开发行股票及信息披露监管的制度变迁 | 第93-97页 |
| ·上市公司配股及其信息披露规则监管的制度变迁 | 第97-99页 |
| ·上市公司增发监管的制度变迁 | 第99-105页 |
| ·证券发行监管制度变迁的分析和评价 | 第105-109页 |
| ·小结 | 第109-111页 |
| 第四章 理论模型：分析与建构 | 第111-160页 |
| ·证券发行监管的一般理论模型 | 第111-123页 |
| ·中国证券发行监管的理论模型：基于一般模型的修正与扩展 | 第123-153页 |
| ·小结 | 第153-155页 |
| 附录一：深综指高、底线与证券发行规模的调控：1992 年-2000 年的证据 | 第155-158页 |
| 附录二：证券供求关系调控与指数大幅涨跌：监管措施被市场俘虏的证据 | 第158-160页 |
| 第五章 绩效检视：考察与诊断 | 第160-221页 |
| ·证券发行监管制度变迁的绩效评判基准 | 第160-166页 |
| ·绩效检视：一个多角度考察 | 第166-198页 |
| ·中国证券发行监管：市场俘获的经验证据 | 第198-208页 |
| ·中国证券发行监管制度变迁的绩效评判：结论汇总 | 第208-213页 |
| ·对中国证券发行监管制度变迁绩效的分析与诊断 | 第213-219页 |
| ·小结 | 第219-221页 |
| 第六章 结论、建议及未来研究方向 | 第221-230页 |
| ·基本结论 | 第221-224页 |
| ·政策建议 | 第224-228页 |
| ·局限及未来研究方向 | 第228-230页 |
| 篇末附录一:中资红筹股主板公司名单 | 第230-233页 |
| 篇末附录二:中国企业H 股主板公司名单 | 第233-236页 |
| 参考文献 | 第236-246页 |
| 攻读博士学位期间发表的学术论文及其他成果 | 第246-247页 |
| 论文摘要（中文） | 第247-253页 |
| ABSTRACT | 第253-264页 |
| 后记 | 第264页 |
