保荐代表人制度研究
| 文献综述 | 第1-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一章 保荐代表人制度对发行监管制度的影响 | 第10-16页 |
| 第一节 对发行制度的影响 | 第10-13页 |
| 一、对现行发行制度的评价 | 第10-11页 |
| 二、保荐制对发行制度的影响 | 第11-13页 |
| 第二节 对证券监管制度的影响 | 第13-16页 |
| 一、我国的证券监管制度评述 | 第13-14页 |
| 二、保荐制对监管制度的影响 | 第14-16页 |
| 第二章 保荐代表人行为研究 | 第16-21页 |
| 第一节 保荐代表人的法律地位 | 第16-18页 |
| 一、不同主体在证券市场中的作用 | 第16-17页 |
| 二、责任承担 | 第17页 |
| 三、结论 | 第17-18页 |
| 第二节 保荐代表人行为 | 第18-21页 |
| 一、行为性质 | 第18-19页 |
| 二、沟通行为 | 第19页 |
| 三、主导行为 | 第19-21页 |
| 第三章 对保荐代表人的管理 | 第21-30页 |
| 第一节 保荐代表人的条件 | 第21-24页 |
| 一、我国保荐代表人资格条件 | 第21-23页 |
| 二、与其他国家(地区)的比较 | 第23-24页 |
| 第二节 注册登记和资格公示 | 第24-27页 |
| 一、申请注册登记 | 第25-26页 |
| 二、年度备案注册登记 | 第26-27页 |
| 第三节 信用监管 | 第27-30页 |
| 第四章 保荐代表人责任 | 第30-41页 |
| 第一节 保荐代表人的刑事责任和行政责任 | 第30-33页 |
| 一、刑事责任 | 第30页 |
| 二、行政责任 | 第30-33页 |
| 第二节 保荐代表人的民事责任 | 第33-41页 |
| 一、保荐代表人民事责任的意义 | 第33-34页 |
| 二、归责原则 | 第34-36页 |
| 三、责任范围 | 第36-37页 |
| 四、免责 | 第37-38页 |
| 五、保荐代表人与相关主体的责任划分 | 第38-41页 |
| 第五章 保荐代表人违法违规行为的“冷淡对待” | 第41-45页 |
| 第一节 “冷淡对待”的定义 | 第41-42页 |
| 第二节 “冷淡对待”的内容 | 第42页 |
| 第三节 “冷淡对待”效果的预期 | 第42-43页 |
| 第四节 “冷淡对待”的善后 | 第43-45页 |
| 第六章 完善保荐代表人制度的可行性分析与建议 | 第45-51页 |
| 第一节 诚信体系建设与保荐代表人制度 | 第45-47页 |
| 一、市场环境 | 第45-46页 |
| 二、完成市场诚信建设 | 第46-47页 |
| 第二节 保荐代表人的制度支持 | 第47-51页 |
| 一、保荐费用 | 第47页 |
| 二、证券公司组织类型的改变 | 第47-48页 |
| 三、保荐代表人退出制度 | 第48-51页 |
| 结语 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 作者在读期间科研成果简介 | 第54-55页 |
| 声明 | 第55-56页 |
| 致谢 | 第56页 |
