| 前言 | 第1-9页 |
| 第一章 绪论 | 第9-30页 |
| 第一节 证券、证券业和证券市场的一般考察 | 第9-21页 |
| 一、证券 | 第9-15页 |
| 二、证券业 | 第15-19页 |
| 三、证券市场 | 第19-21页 |
| 第二节 证券监管法与证券法 | 第21-24页 |
| 一、证券监管的含义 | 第21-23页 |
| 二、证券监管法的概念及其与证券法的关系 | 第23-24页 |
| 第三节 本文的研究目的和研究方法 | 第24-30页 |
| 一、研究目的 | 第24-25页 |
| 二、研究方法 | 第25-30页 |
| 第二章 证券监管的经济和法律分析 | 第30-56页 |
| 第一节 政府干预的一般理论 | 第30-36页 |
| 一、古典经济学家论政府 | 第30-32页 |
| 二、市场失灵与政府干预 | 第32-36页 |
| 第二节 证券市场的缺陷与证券法律监管的必要性 | 第36-41页 |
| 一、国家干预理论对分析证券监管的意义 | 第36-38页 |
| 二、证券监管的特殊根源 | 第38-41页 |
| 第三节 政府监管的缺陷与证券监管的适度性分析 | 第41-56页 |
| 一、对政府干预理论的再分析 | 第42-46页 |
| 二、证券监管的法律负成本分析 | 第46-48页 |
| 三、证券监管的适度性分析 | 第48-56页 |
| 第三章 证券监管法律制度的若干基础理论 | 第56-82页 |
| 第一节 证券监管法律制度的本质 | 第56-69页 |
| 一、证券监管法主要是以公法的方法调整原本由私法调整的领域，并由此渗透于公法和私法两个领域的法律 | 第56-60页 |
| 二、证券监管法是以社会公共利益为本位的法 | 第60-65页 |
| 三、证券监管法是经济法的部门法 | 第65-69页 |
| 第二节 证券监管法律制度的价值 | 第69-74页 |
| 一、法律价值的基本含义 | 第69页 |
| 二、证券监管法的价值构成：秩序、效益、公平 | 第69-74页 |
| 第三节 证券监管法律制度的基本原则 | 第74-82页 |
| 一、公开原则 | 第75页 |
| 二、公正原则 | 第75-76页 |
| 三、适度原则 | 第76-77页 |
| 四、高效原则 | 第77-82页 |
| 第四章 证券监管体制 | 第82-107页 |
| 第一节 证券监管体制典型模式的比较 | 第82-93页 |
| 一、政府主导型的美国证券监管模式 | 第82-87页 |
| 二、自律主导型的英国模式 | 第87-91页 |
| 三、中间型的法国模式 | 第91-92页 |
| 四、各国证券业监管的新趋势 | 第92-93页 |
| 第二节 我国证券监管体制研究 | 第93-107页 |
| 一、我国证券监管体制的发展演变 | 第93-95页 |
| 二、我国证券监督管理机构 | 第95-99页 |
| 三、对我国证券监管体制中若干理论问题的进一步研讨 | 第99-107页 |
| 第五章 证券发行与上市监管 | 第107-133页 |
| 第一节 证券发行监管 | 第107-124页 |
| 一、证券发行概述 | 第107-112页 |
| 二、证券发行审核制度 | 第112-123页 |
| 三、公司债券发行审批制 | 第123-124页 |
| 第二节 证券上市监管 | 第124-133页 |
| 一、证券上市监管概述 | 第124-125页 |
| 二、证券上市条件 | 第125-128页 |
| 三、证券上市程序 | 第128-129页 |
| 四、证券上市的暂停和终止 | 第129-133页 |
| 第六章 证券信息监管 | 第133-151页 |
| 第一节 证券信息监管概述 | 第133-140页 |
| 一、证券信息成本和证券信息的公共产品性质 | 第133-134页 |
| 二、信息监管的基本形式：信息公开制度 | 第134-135页 |
| 三、信息公开监管制度的意义 | 第135-136页 |
| 四、信息公开的标准 | 第136-140页 |
| 第二节 证券发行的信息公开监管 | 第140-143页 |
| 一、招股说明书制度 | 第140-143页 |
| 二、募资说明书制度 | 第143页 |
| 第三节 持续信息公开监管 | 第143-151页 |
| 一、上市公告书制度 | 第144页 |
| 二、定期报告书制度 | 第144-147页 |
| 三、临时报告书制度 | 第147-148页 |
| 四、上市公司收购公告制度 | 第148-151页 |
| 第七章 证券交易市场监管 | 第151-172页 |
| 第一节 证券交易所的法律监管 | 第151-159页 |
| 一、证券交易所概述 | 第151-155页 |
| 二、对证券交易所的监管 | 第155-159页 |
| 第二节 场外交易市场的法律监管 | 第159-165页 |
| 一、场外交易市场概述 | 第159-163页 |
| 二、我国场外交易市场及其监管 | 第163-165页 |
| 第三节 证券市场的国际化与监管 | 第165-172页 |
| 一、对发达国家证券市场国际化的考察 | 第166-167页 |
| 二、中国证券市场国际化的必要性分析 | 第167-169页 |
| 三、东南亚金融危机对我国推进证券市场国际化的启示 | 第169-172页 |
| 第八章 证券经营机构监管 | 第172-190页 |
| 第一节 证券经营机构的一般理论分析 | 第172-180页 |
| 一、证券经营机构的概念 | 第172-173页 |
| 二、证券经营机构的分类 | 第173-175页 |
| 三、证券业与银行业的分业与合业监管 | 第175-180页 |
| 第二节 证券经营机构的设立监管 | 第180-182页 |
| 一、证券经营机构的设立体制 | 第180-181页 |
| 二、证券经营机构设立的条件 | 第181-182页 |
| 第三节 证券经营机构的经营行为监管 | 第182-190页 |
| 一、文件报告制度 | 第183-184页 |
| 二、财务保证制度 | 第184-185页 |
| 三、行为禁止制度 | 第185-187页 |
| 四、证券经营机构从业人员资格管理制度 | 第187-190页 |
| 第九章 证券监管法律责任 | 第190-214页 |
| 第一节 证券监管法律责任概念 | 第190-201页 |
| 一、证券监管法律责任的含义和特征 | 第190-191页 |
| 二、证券监管法上的民事责任 | 第191-194页 |
| 三、证券监管法上的行政责任 | 第194-198页 |
| 四、证券监管法上的刑事责任 | 第198-201页 |
| 第二节 几种典型的证券监管违法行为及其法律责任 | 第201-214页 |
| 一、内幕交易行为及其法律责任 | 第201-206页 |
| 二、虚假陈述行为及其法律责任 | 第206-209页 |
| 三、操纵市场行为及其法律责任 | 第209-211页 |
| 四、欺诈客户行为及其法律责任 | 第211-214页 |
| 参考文献 | 第214-222页 |
| 作者简介 | 第222-223页 |