证券投资者适当性制度研究
| 摘要 | 第2-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 导论 | 第8-12页 |
| 一、选题背景和研究意义 | 第8-9页 |
| 二、研究方法 | 第9页 |
| 三、文献综述 | 第9-12页 |
| 第一章 证券投资者适当性制度概述 | 第12-15页 |
| 第一节 证券投资者适当性制度的内涵 | 第12页 |
| 第二节 投资者适当性制度区别于合格投资者制度 | 第12-13页 |
| 第三节 投资者适当性制度的监管对象和监管目标 | 第13-15页 |
| 第二章 成熟金融市场的投资者适当性制度 | 第15-28页 |
| 第一节 美国的投资者适当性制度 | 第15-21页 |
| 一、自律规范下适当性制度的起源 | 第15-18页 |
| 二、SEC行政监管下适当性制度的发展 | 第18-19页 |
| 三、证券反欺诈诉讼的实践 | 第19-21页 |
| 四、小结 | 第21页 |
| 第二节 欧盟的投资者适当性制度 | 第21-24页 |
| 一、客户分类——欧盟投资者适当性制度的前提 | 第22-23页 |
| 二、了解客户——欧盟投资者适当性制度的基础 | 第23页 |
| 三、最佳执行——欧盟投资者适当性制度的核心 | 第23-24页 |
| 四、小结 | 第24页 |
| 第三节 其他国家和地区的投资者适当性制度 | 第24-28页 |
| 一、英国的投资者适当性制度 | 第24-25页 |
| 二、日本的投资者适当性制度 | 第25-26页 |
| 三、中国香港地区的投资者适当性制度 | 第26-28页 |
| 第三章 我国证券投资者适当性制度的构建与完善 | 第28-35页 |
| 第一节 我国现行投资者适当性制度规范 | 第28-31页 |
| 一、债券市场 | 第28-29页 |
| 二、创业板市场 | 第29页 |
| 三、融资融券市场 | 第29-30页 |
| 四、股指期货市场 | 第30页 |
| 五、小结 | 第30-31页 |
| 第二节 关于完善我国投资者适当性制度的构想 | 第31-35页 |
| 一、法律监管 | 第31-33页 |
| 二、自律监管 | 第33页 |
| 三、对投资者进行关于适当性制度的教育 | 第33-35页 |
| 结语 | 第35-36页 |
| 参考文献 | 第36-40页 |
| 后记 | 第40-41页 |
