| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一章 场外金融衍生交易概述 | 第10-20页 |
| 1.1 场外金融衍生交易的界定 | 第10-12页 |
| 1.2 场外金融衍生交易的特点 | 第12-13页 |
| 1.2.1 交易主体的专业性 | 第12页 |
| 1.2.2 交易形式的非标准化 | 第12-13页 |
| 1.2.3 交易信息的不对称性 | 第13页 |
| 1.2.4 交易规则的杠杆性 | 第13页 |
| 1.3 场外金融衍生交易的相关风险性问题 | 第13-16页 |
| 1.3.1 法律风险 | 第14页 |
| 1.3.2 违约风险 | 第14-15页 |
| 1.3.3 流动性风险 | 第15页 |
| 1.3.4 系统性风险 | 第15-16页 |
| 1.4 场外金融衍生交易的破产风险的特点及其控制机制 | 第16-20页 |
| 1.4.1 场外金融衍生交易破产风险的特点 | 第16-17页 |
| 1.4.2 场外金融衍生交易风险的主要控制机制 | 第17-19页 |
| 1.4.3 场外金融衍生交易的风险性评述 | 第19-20页 |
| 第二章 场外金融衍生交易破产风险的协议控制机制及其局限性 | 第20-30页 |
| 2.1 ISDA主协议的概述 | 第20-21页 |
| 2.2 ISDA主协议中的破产风险特别处理机制 | 第21-24页 |
| 2.2.1 单一协议 | 第21-22页 |
| 2.2.2 终止净额计算(Close-out Netting) | 第22-23页 |
| 2.2.3 提前终止制度(Early termination) | 第23-24页 |
| 2.3 ISDA主协议破产风险特别处理机制与我国现行破产法的冲突及其效力判断 | 第24-27页 |
| 2.3.1 终止净额结算与破产管理人选择权的冲突 | 第24-25页 |
| 2.3.2 终止净额结算与破产抵销制度的冲突 | 第25-27页 |
| 2.3.3 提前终止制度与破产待履行合同选择权的冲突 | 第27页 |
| 2.4 场外金融衍生交易破产风险协议解决方式评述 | 第27-30页 |
| 第三章 美国场外金融衍生交易破产风险控制机制的立法安排分析 | 第30-40页 |
| 3.1 在破产法中对场外金融衍生交易建立交易安全港制度的必要性 | 第30-31页 |
| 3.2 美国金融交易安全港制度概述 | 第31-37页 |
| 3.2.1 美国金融交易安全港法律制度基本架构 | 第32-34页 |
| 3.2.2 美国破产法中对场外金融衍生交易的特别处理机制 | 第34-37页 |
| 3.3 美国金融交易安全港法律制度评述 | 第37-40页 |
| 第四章 我国场外金融衍生交易破产法特别保护机制的具体构建 | 第40-48页 |
| 4.1 我国场外金融衍生交易市场发展现状 | 第40-41页 |
| 4.1.1 外币期权交易 | 第40-41页 |
| 4.1.2 商品期货交易 | 第41页 |
| 4.1.3 远期外汇交易、外汇掉期交易 | 第41页 |
| 4.1.4 利率互换交易 | 第41页 |
| 4.2 我国的场外金融衍生交易在破产法律制度中产生的问题 | 第41-42页 |
| 4.3 我国对金融衍生交易实施特别保护机制的立法路径分析 | 第42-44页 |
| 4.3.1 确定我国金融衍生交易的发展模式 | 第42-43页 |
| 4.3.2 完善我国破产法领域有关金融衍生交易规则的必要性 | 第43-44页 |
| 4.4 我国场外金融衍生交易特别保护机制的具体构建 | 第44-48页 |
| 4.4.1 确定受特殊保护的合格主体与交易类型 | 第44-45页 |
| 4.4.2 制定专门的金融衍生交易净额结算法 | 第45页 |
| 4.4.3 引入“终止权”规定 | 第45-46页 |
| 4.4.4 通过司法解释,认可单一协议性质 | 第46-48页 |
| 结论 | 第48-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
| 攻读学位期间的研究成果 | 第54页 |
