| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-8页 |
| 第一章 绪论 | 第11-24页 |
| 1.1 研究背景与研究意义 | 第11-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12页 |
| 1.2 文献综述 | 第12-19页 |
| 1.2.1 国内研究 | 第12-16页 |
| 1.2.2 国外研究 | 第16-18页 |
| 1.2.3 综述 | 第18-19页 |
| 1.3 研究方法和研究内容 | 第19-23页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第19页 |
| 1.3.2 研究内容与基本框架 | 第19-21页 |
| 1.3.3 研究方法与技术路线 | 第21-23页 |
| 1.4 本文的特色、创新与不足 | 第23-24页 |
| 第二章 理论基础 | 第24-28页 |
| 2.1 博弈论理论 | 第24-25页 |
| 2.1.1 短期博弈过程 | 第24页 |
| 2.1.2 长期博弈过程 | 第24-25页 |
| 2.2 公司治理理论 | 第25-26页 |
| 2.2.1 委托——代理理论 | 第25页 |
| 2.2.2 信号传递理论 | 第25页 |
| 2.2.3 公司治理结构与权力配置 | 第25-26页 |
| 2.3 监管理论 | 第26-28页 |
| 2.3.1 监管资源的公共物品属性 | 第26页 |
| 2.3.2 金融监管 | 第26-27页 |
| 2.3.3 证券市场监管理论 | 第27-28页 |
| 第三章 宝利国际违规事件及动因分析 | 第28-48页 |
| 3.1 宝利国际违规事件简述 | 第28-32页 |
| 3.1.1 宝利国际公司简介 | 第28-29页 |
| 3.1.2 宝利国际违规事件介绍 | 第29页 |
| 3.1.3 违规行为与过程梳理 | 第29-32页 |
| 3.1.4 处罚决定 | 第32页 |
| 3.1.5 小结 | 第32页 |
| 3.2 宝利国际违规动因分析 | 第32-46页 |
| 3.2.1 疲软、高竞争的行业环境与较低的违规成本诱发违规行为 | 第33-36页 |
| 3.2.2 公司财务状况的恶化使违规进一步实现其可能性 | 第36-40页 |
| 3.2.3 终极控制人所有权过高与较低的董监高薪酬水平促使违规行为不受约束的发生 | 第40-46页 |
| 3.3 小结 | 第46-48页 |
| 第四章 宝利国际违规事件的后果分析 | 第48-58页 |
| 4.1 声誉损失 | 第48-53页 |
| 4.2 信用损失 | 第53-57页 |
| 4.2.1 商业信用 | 第53-55页 |
| 4.2.2 银行信用 | 第55-57页 |
| 4.3 小结 | 第57-58页 |
| 第五章 上市公司违规的情况研究 | 第58-70页 |
| 5.1 上市公司违规行为 | 第58-59页 |
| 5.2 上市公司违规原因 | 第59-66页 |
| 5.2.1 行业状况与企业违规相关性 | 第59-60页 |
| 5.2.2 公司财务状况与违规的相关性 | 第60-63页 |
| 5.2.3 公司治理结构与企业违规的相关性 | 第63-66页 |
| 5.3 上市公司违规监管研究 | 第66-70页 |
| 5.3.1 我国监管模式的优点 | 第66-67页 |
| 5.3.2 我国监管模式的不足 | 第67-70页 |
| 第六章 政策建议 | 第70-73页 |
| 参考文献 | 第73-77页 |
| 致谢 | 第77页 |
