| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 绪论 | 第10-13页 |
| 0.1 选题的背景和意义 | 第10-11页 |
| 0.2 研究思路、方法和主要内容 | 第11页 |
| 0.3 创新与不足 | 第11-13页 |
| 1 富滇银行债券结算代理业务违规操作案例介绍 | 第13-20页 |
| 1.1 银行间债券结算代理业务概述 | 第13-14页 |
| 1.2 富滇银行概况 | 第14-17页 |
| 1.2.1 富滇银行的发展历程 | 第14-15页 |
| 1.2.2 富滇银行债券结算代理业务的发展 | 第15-17页 |
| 1.3 富滇银行债券结算代理业务违规操作过程介绍 | 第17-20页 |
| 2 富滇银行债券结算代理业务违规操作案例分析 | 第20-32页 |
| 2.1 富滇银行债券结算代理业务违规操作的具体表现 | 第20-24页 |
| 2.1.1 银行间债券市场结算丙类账户设立不规范 | 第20-21页 |
| 2.1.2 银行债券 T+0 结算方式存在漏洞 | 第21-24页 |
| 2.1.3 前中后台的相互勾结 | 第24页 |
| 2.2 富滇银行债券结算代理业务违规操作诱因分析 | 第24-32页 |
| 2.2.1 对丙类账户管理不规范 | 第24-29页 |
| 2.2.2 缺乏有效的银行内控制度 | 第29-30页 |
| 2.2.3 对银行操作风险的防控认识不足 | 第30-31页 |
| 2.2.4 对员工的教育管理不到位 | 第31-32页 |
| 3 完善商业银行债券结算代理业务的对策建议 | 第32-38页 |
| 3.1 完善对丙类账户的监管 | 第32-33页 |
| 3.1.1 加大对丙类账户的清理整顿力度 | 第32页 |
| 3.1.2 加强丙类账户的准入管理 | 第32-33页 |
| 3.1.3 规范丙类账户的交易方式和交易品种 | 第33页 |
| 3.1.4 理顺监管体制，对丙类账户直接监管 | 第33页 |
| 3.2 充分发挥中央结算机构的监管功能 | 第33-34页 |
| 3.3 完善商业银行内部管理制度 | 第34页 |
| 3.4 加强对商业银行操作风险的防范 | 第34-37页 |
| 3.4.1 操作风险的识别 | 第34-35页 |
| 3.4.2 操作风险的评估 | 第35-36页 |
| 3.4.3 操作风险的控制与缓释 | 第36页 |
| 3.4.4 操作风险的监测与报告 | 第36-37页 |
| 3.5 加强职工教育管理 | 第37-38页 |
| 结论与启示 | 第38-39页 |
| 参考文献 | 第39-41页 |
| 致谢 | 第41-42页 |