| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-12页 |
| 第一章 导论 | 第12-18页 |
| ·选题意义和背景 | 第12页 |
| ·研究方法 | 第12-13页 |
| ·研究思路和结构安排 | 第13-14页 |
| ·论文的创新之处 | 第14-18页 |
| 第二章 公司治理的理论演进与模式比较 | 第18-34页 |
| ·概念综述 | 第18-20页 |
| ·公司治理概念的国内外研究 | 第18-20页 |
| ·不同角度的公司治理问题 | 第20页 |
| ·公司治理的理论演进 | 第20-27页 |
| ·所有制与公司治理 | 第20-21页 |
| ·资本结构与公司治理 | 第21-22页 |
| ·利益相关者与公司治理 | 第22-23页 |
| ·公司治理机制研究 | 第23-25页 |
| ·股权结构与公司治理、绩效 | 第25-27页 |
| ·模式比较 | 第27-31页 |
| ·英美模式 | 第28-29页 |
| ·德国模式 | 第29-30页 |
| ·日本模式 | 第30-31页 |
| ·法国模式 | 第31页 |
| ·公司治理理论发展方向 | 第31-34页 |
| ·从产权论到超产权论 | 第31页 |
| ·从单边治理到共同治理 | 第31-32页 |
| ·从重视物质资本到同时重视人力资本、管理层和员工作用 | 第32页 |
| ·从重视激励到同时重视管理因素 | 第32-33页 |
| ·机构投资者的迅速崛起及对公司治理的积极参与 | 第33页 |
| ·董事会的职能和结构变化 | 第33-34页 |
| 第三章 商业银行公司治理理论研究及国际规范 | 第34-45页 |
| ·商业银行公司治理的理论研究 | 第34-37页 |
| ·国外相关研究 | 第34-35页 |
| ·国内相关研究 | 第35-37页 |
| ·商业银行公司治理的特点 | 第37-39页 |
| ·商业银行公司治理机制国际规范 | 第39-45页 |
| ·COSO和COCO | 第40-41页 |
| ·OECD公司治理规范 | 第41-42页 |
| ·巴塞尔协议的公司治理规范 | 第42-45页 |
| 第四章 商业银行治理机制与风险管理问题 | 第45-53页 |
| ·商业银行风险分类和全面风险管理 | 第45-48页 |
| ·商业银行全面风险管理和治理机制建设 | 第48-51页 |
| ·我国商业银行治理机制和风险管理实践 | 第51-53页 |
| 第五章 商业银行治理机制与监管问题 | 第53-62页 |
| ·商业银行监管的理论研究 | 第53-54页 |
| ·商业银行监管的国际规范 | 第54-57页 |
| ·主要国家金融危机后的商业银行监管 | 第57-60页 |
| ·我国商业银行治理机制的监管导向 | 第60-62页 |
| 第六章 中国商业银行治理机制变革的过程考察 | 第62-103页 |
| ·我国商业银行改革的发展过程 | 第62-64页 |
| ·新兴股份制商业银行治理机制的轨迹 | 第64-84页 |
| ·公司治理的初步确立期(1986-1997年) | 第65-70页 |
| ·以合规导向为主的公司治理建立期(1998-2002年) | 第70-73页 |
| ·以资本导向为主的公司治理完善期(2003-2007年) | 第73-76页 |
| ·以风险导向为主的公司治理提升期(2008年至今) | 第76-84页 |
| ·商业银行治理机制的现状 | 第84-93页 |
| ·制度环境 | 第84-85页 |
| ·产权结构 | 第85-87页 |
| ·组织架构 | 第87-88页 |
| ·监督制衡机制 | 第88-90页 |
| ·激励约束机制 | 第90-91页 |
| ·银行流程再造 | 第91-93页 |
| ·公司治理机制完善对商业银行业绩的提升 | 第93-98页 |
| ·商业银行治理机制变迁的制度经济学分析 | 第98-103页 |
| ·商业银行治理机制变迁是以强制性的制度变迁为主导,诱致性制度变迁转化逐渐增强的过程 | 第98-99页 |
| ·商业银行治理机制的制度建立过程中,正式制度、非正式制度和实施机制呈现典型的转轨经济特质 | 第99-100页 |
| ·商业银行治理机制是以产权变迁为基础的渐进式制度变迁,是以增量改革促进存量改革的过程 | 第100-102页 |
| ·商业银行治理机制的制度变迁依赖并滞后于整体经济制度改革与变迁 | 第102-103页 |
| 第七章 中国商业银行治理机制变迁中的重要因素分析 | 第103-127页 |
| ·商业银行治理机制变迁中的资本力量 | 第103-111页 |
| ·资本是推动商业银行股权优化的核心力量 | 第104-105页 |
| ·资本是商业银行合规经营的基础 | 第105-106页 |
| ·资本是商业银行治理机制完善的基础 | 第106-108页 |
| ·资本的未来变化趋势 | 第108-111页 |
| ·商业银行治理机制变迁中的专业智慧 | 第111-114页 |
| ·专业智慧推动产品创新 | 第112-113页 |
| ·专业智慧推动品牌建设和文化建设 | 第113-114页 |
| ·专业智慧推动知识和人力的资本化和市场化 | 第114页 |
| ·商业银行治理机制变迁中政府和部门的作用 | 第114-116页 |
| ·红利效应 | 第116-121页 |
| ·人口红利 | 第117-118页 |
| ·货币化红利 | 第118-121页 |
| ·治理机制与银行绩效的实证分析 | 第121-127页 |
| ·样本选择 | 第121-123页 |
| ·变量选择与定义 | 第123-124页 |
| ·数据统计特征分析 | 第124-127页 |
| 第八章 中国商业银行治理机制存在的问题分析 | 第127-141页 |
| ·外部监管存在的问题 | 第127-130页 |
| ·政府职能定位的问题 | 第130-133页 |
| ·外部治理的其他问题 | 第133-136页 |
| ·内部治理存在的问题 | 第136-141页 |
| 第九章 中国商业银行治理机制优化的政策建议 | 第141-154页 |
| ·商业银行治理机制优化的目标和路径选择 | 第141-142页 |
| ·股权制度改善 | 第142-144页 |
| ·决策机制改善 | 第144-147页 |
| ·监督机制改善 | 第147-148页 |
| ·流程管理机制改善 | 第148-150页 |
| ·激励约束机制改善 | 第150-151页 |
| ·外部监管机制改善 | 第151-154页 |
| 附件:治理机制与银行绩效实证检验结果 | 第154-161页 |
| 参考文献 | 第161-168页 |
| 致谢 | 第168-169页 |
| 攻读博士学位期间取得的学术成果 | 第169页 |
