| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第10-16页 |
| 第一节 研究背景及研究意义 | 第10-12页 |
| 一 研究背景 | 第10-12页 |
| 二 研究意义 | 第12页 |
| 第二节 文献综述 | 第12-14页 |
| 第三节 研究方法和研究思路 | 第14-16页 |
| 一 研究方法 | 第14页 |
| 二 研究思路 | 第14-16页 |
| 第二章 H证券公司融资融券业务风险管理现状 | 第16-25页 |
| 第一节 H证券公司融资融券业务的基本情况 | 第16-22页 |
| 一 业务介绍 | 第16-17页 |
| 二 风险控制体系 | 第17-21页 |
| 三 内部风险管理组织框架 | 第21-22页 |
| 第二节 H证券公司融资融券风险标准线设定 | 第22-24页 |
| 一 维持保证金比例的介绍 | 第22-23页 |
| 二 风险标准线的设计 | 第23-24页 |
| 第三节 H证券公司融资融券业务风险管理模式 | 第24-25页 |
| 第三章 H证券公司融资融券业务风险管理问题及成因分析 | 第25-33页 |
| 第一节 H证券公司融资融券业务风险管理存在的问题 | 第25-28页 |
| 一 信用违约风险管理问题 | 第25-27页 |
| 二 平仓纠纷风险管理问题 | 第27-28页 |
| 三 违规操作风险管理问题 | 第28页 |
| 第二节 信用违约风险管理问题成因分析 | 第28-30页 |
| 一 缺乏完善的信用评估体系 | 第28-29页 |
| 二 缺乏有效的投资者联系方式 | 第29页 |
| 三 信用风险防控动态措施不足 | 第29-30页 |
| 第三节 平仓纠纷风险管理问题成因分析 | 第30-31页 |
| 一 风险管理岗位设计不合理 | 第30页 |
| 二 通知流程不规范 | 第30页 |
| 三 平仓流程有争议 | 第30-31页 |
| 第四节 违规操作风险管理问题成因分析 | 第31-33页 |
| 一 风险管理缺乏主动性 | 第31页 |
| 二 风险管理组织架构功能未充分发挥 | 第31页 |
| 三 缺乏严格的业务隔离制度 | 第31-32页 |
| 四 缺乏对员工专业技能的培训 | 第32-33页 |
| 第四章 H证券公司融资融券业务风险管理问题的建议 | 第33-50页 |
| 第一节 针对信用违约风险管理的建议 | 第33-43页 |
| 一 建立健全信用评估体系 | 第33-40页 |
| 二 建立投资者联系方式变更系统 | 第40-42页 |
| 三 利用VaR技术设置动态保证金比例 | 第42-43页 |
| 第二节 针对平仓纠纷风险管理的建议 | 第43-46页 |
| 一 加强逐日盯盘制度 | 第43页 |
| 二 规范风险预警的处理流程 | 第43-45页 |
| 三 建立健全通知义务 | 第45-46页 |
| 四 明确合同条款的违约处置措施 | 第46页 |
| 第三节 针对违规操作风险管理的建议 | 第46-50页 |
| 一 明确管理目标和流程 | 第46-47页 |
| 二 完善风险管理组织架构的功能 | 第47页 |
| 三 严格实施业务隔离制度 | 第47-48页 |
| 四 加强对专业人才的培养 | 第48-50页 |
| 第五章 结论与展望 | 第50-52页 |
| 第一节 结论 | 第50页 |
| 第二节 展望 | 第50-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 个人简历 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55页 |