| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 一、证券错误交易撤销的理论基础 | 第10-30页 |
| (一) 证券错误交易的界定 | 第11-19页 |
| 1. 证券错误交易的定义 | 第11-12页 |
| 2. 证券错误交易的特征 | 第12-13页 |
| 3. 明显错误交易的认定 | 第13-15页 |
| 4. 明显偏离市场价格的认定 | 第15-19页 |
| (二) 证券错误交易与相似概念的比较 | 第19-23页 |
| 1. 证券错误交易与证券异常交易情况 | 第20-22页 |
| 2. 证券错误交易与证券异常交易行为 | 第22-23页 |
| (三) 证券错误交易撤销的理论基础 | 第23-30页 |
| 1. 证券错误交易的撤销和撤销权 | 第23页 |
| 2. 证券错误交易撤销权与民商法上撤销权之比较 | 第23-25页 |
| 3. 证券错误交易撤销权的法理基础 | 第25-27页 |
| 4. 证券错误交易撤销权的性质分析 | 第27-28页 |
| 5. 证券错误交易撤销权的内容 | 第28-30页 |
| 二、证券错误交易撤销制度的比较法考察 | 第30-39页 |
| (一) 美国证券交易所的错误交易撤销制度 | 第30-33页 |
| 1. 证券交易所依职权启动审查 | 第30-31页 |
| 2. 交易方提出审查请求 | 第31页 |
| 3. 错误交易撤销程序 | 第31-33页 |
| (二) 伦敦证券交易所的错误交易撤销制度 | 第33-34页 |
| 1. 证券交易所依职权撤销交易 | 第33页 |
| 2. 交易方申请交易所撤销交易 | 第33页 |
| 3. 错误交易撤销程序 | 第33-34页 |
| (三) 德国证券交易所的错误交易撤销制度 | 第34-35页 |
| 1. 交易所依职权撤销 | 第34页 |
| 2. 错误交易撤销程序 | 第34-35页 |
| (四) 新加坡证券交易所的错误交易撤销制度 | 第35-37页 |
| 1. 交易参与人的通知义务 | 第36页 |
| 2. 交易参与人的及时告知义务 | 第36页 |
| 3. 交易所依职权撤销交易 | 第36-37页 |
| (五) 香港联合证券交易所错误交易撤销制度 | 第37-38页 |
| 1. 交易所参与者申报错误交易 | 第37页 |
| 2. 港交所发布信息 | 第37-38页 |
| (六) 证券错误交易撤销制度的比较分析 | 第38-39页 |
| 1. 主体明确、时限、方式规定明确、合理 | 第38页 |
| 2. 标准具体,交易所居中裁判 | 第38-39页 |
| 3. 明确的救济程序 | 第39页 |
| 三、我国证券异常交易处置制度现状分析 | 第39-46页 |
| (一) 我国证券异常交易处置制度的现状 | 第39-41页 |
| 1. 《证券法》现有规定 | 第40页 |
| 2. 《证券交易管理办法》现有规定 | 第40页 |
| 3. 证监会系列部门规章的现有规定 | 第40-41页 |
| 4. 《沪、深交易所交易规则》的现有规定 | 第41页 |
| 5. 《沪、深交易所交易异常情况处理实施细则》的现有规定 | 第41页 |
| (二) 我国证券异常交易处置制度的不足 | 第41-43页 |
| 1. 法律法规层次不清晰 | 第41-42页 |
| 2. 法律规定单一缺乏可操作性 | 第42页 |
| 3. 具体规定的缺失 | 第42页 |
| 4. 规定与实际需要相矛盾 | 第42页 |
| 5. 没有形成效力位阶分明的规范体系 | 第42-43页 |
| (三) 现行证券异常交易处置制度的完善 | 第43-46页 |
| 1. 以《证券法》修改为主的完善建议 | 第43-44页 |
| 2. 证券异常交易处置配套机制的完善建议 | 第44-46页 |
| 四、我国证券错误交易撤销制度的构建 | 第46-55页 |
| (一) 建立证券错误交易撤销制度的指导原则 | 第47-49页 |
| 1. 合法性原则 | 第47页 |
| 2. 及时高效原则 | 第47-48页 |
| 3. 平衡性原则 | 第48页 |
| 4. 适度性原则 | 第48-49页 |
| (二) 我国证券错误交易撤销制度设计 | 第49-51页 |
| 1. 在《证券法》中确立证券错误交易撤销制度 | 第49页 |
| 2. 错误交易认定标准及适用程序 | 第49-51页 |
| 3. 救济或申诉 | 第51页 |
| (三) 证券错误交易撤销时交易所的民事责任 | 第51-53页 |
| 1. 交易方的损害赔偿请求权 | 第51-52页 |
| 2. 证券交易所的民事责任 | 第52-53页 |
| (四) 建立证券错误交易撤销制度与相关因素的协调 | 第53-55页 |
| 1. 证券错误交易撤销制度与证券交易制度的协调 | 第53页 |
| 2. 证券错误交易撤销制度与自身市场环境的协调 | 第53-55页 |
| 结论 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-60页 |
| 作者在读研期间科研成果简介 | 第60-61页 |
| 致谢 | 第61页 |