| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 1 证券私募发行制度的理论基础 | 第10-15页 |
| ·证券私募发行制度相关概念 | 第10-12页 |
| ·私募发行 | 第10-11页 |
| ·私募发行与公开发行 | 第11-12页 |
| ·证券私募发行制度的由来和发展历史 | 第12-14页 |
| ·证券私募发行制度的特点 | 第14-15页 |
| ·发行人发行证券及投资者之间转售证券必须针对特定对象 | 第14页 |
| ·私募证券发行及转售必须采取非公开方式 | 第14-15页 |
| ·发行人与投资者及投资者之间必须采取直接洽商方式转让证券 | 第15页 |
| ·特定对象购买私募证券必须以投资为目的 | 第15页 |
| 2 发达资本主义国家和地区关于证券私募发行制度的规定 | 第15-31页 |
| ·证券私募发行的标准界定 | 第15-20页 |
| ·美国私募发行标准界定 | 第15-17页 |
| ·英国私募发行标准界定 | 第17-18页 |
| ·日本证券私募发行标准界定 | 第18-20页 |
| ·我国台湾对私募发行的界定 | 第20页 |
| ·证券私募发行对象的界定 | 第20-24页 |
| ·美国对私募发行对象的界定 | 第20-23页 |
| ·英国对私募发行对象的界定 | 第23-24页 |
| ·台湾地区对私募发行对象的界定 | 第24页 |
| ·证券私募发行的信息披露制度 | 第24-26页 |
| ·美国 | 第24-26页 |
| ·日本 | 第26页 |
| ·证券私募发行的转售限制制度—美国的相关规定 | 第26-29页 |
| ·证券私募发行的注册豁免制度 | 第29-31页 |
| 3 我国证券私募发行制度的历史演变及现状 | 第31-35页 |
| ·在我国发展证券私募发行制度的意义及作用 | 第31页 |
| ·我国证券私募发行制度的历史演变 | 第31-32页 |
| ·我国修订后《公司法》、《证券法》关于证券私募发行制度的规定 | 第32页 |
| ·我国证券私募发行制度的现状 | 第32-35页 |
| ·关于私募发行交易双方的主体资格要求 | 第32-33页 |
| ·关于私募发行的方式 | 第33页 |
| ·关于私募发行的信息披露要求 | 第33页 |
| ·关于事后报备要求 | 第33-34页 |
| ·关于私募发行股票转让的限制 | 第34页 |
| ·简析 | 第34-35页 |
| 4 关于我国进一步完善证券私募发行法律制度的设想 | 第35-43页 |
| ·证券私募发行的界定标准 | 第35-37页 |
| ·确定依据 | 第35-36页 |
| ·确定标准 | 第36-37页 |
| ·证券私募发行对象的界定 | 第37-38页 |
| ·证券私募发行的信息披露制度 | 第38-39页 |
| ·证券私募发行的转售限制制度 | 第39-43页 |
| 结语 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-45页 |
| 申请学位期间的研究成果及发表的学术论文 | 第45-46页 |
| 致谢 | 第46页 |
