| 摘要 | 第1-10页 |
| ABSTRACT | 第10-12页 |
| 引言 | 第12-13页 |
| 一、银行介入证券交易结算监管的制度成因 | 第13-24页 |
| (一) 银行介入证券交易结算监管概述 | 第13-18页 |
| 1. 国内研究现状与实务操作示例 | 第13-14页 |
| 2. 国外实务操作示例 | 第14-16页 |
| 3. 银行介入证券交易结算监管的涵义 | 第16-18页 |
| (二) 银行介入证券交易结算监管的必要性 | 第18-24页 |
| 1. 证券交易客户保证金被疯狂挪用需加强结算环节的监管 | 第18-21页 |
| 2. 政府监管与行业自律监管在结算环节中的“失灵”需银行介入监管予以弥补 | 第21-24页 |
| 二、银行介入证券交易结算监管的模式及存在的问题分析 | 第24-38页 |
| (一) “3号令”银行监管模式及其存在的问题 | 第24-31页 |
| 1. “3号令”银行监管模式介绍 | 第24-25页 |
| 2. “3号令”银行监管模式存在的问题 | 第25-31页 |
| (二) 个别风险类证券公司的“银行独立存管”模式及其存在的问题 | 第31-36页 |
| 1. 个别风险类证券公司的“银行独立存管”模式介绍 | 第32-35页 |
| 2. 个别风险类证券公司“银行独立存管”模式存在的问题 | 第35-36页 |
| (三) “多银行独立存管”模式及其存在的问题 | 第36-38页 |
| 1. “多银行独立存管”模式介绍 | 第36-37页 |
| 2. “多银行独立存管”模式存在的问题 | 第37-38页 |
| 三、我国银行介入证券交易结算监管的完善建议 | 第38-47页 |
| (一) 我国现阶段证券业内对银行介入结算监管的方案介绍与分析 | 第38-39页 |
| (二) 我国银行介入证券交易结算监管的建议 | 第39-47页 |
| 1. 商业银行具备监管证券交易结算的最优条件 | 第39-40页 |
| 2. “单一银行独立存管”方案的设计和可行性分析 | 第40-43页 |
| 3. 以行政委托合同的方式明确监管银行的法律地位和法律责任 | 第43-46页 |
| 4. 严格实行“存管银行”准入机制 | 第46-47页 |
| 结论 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 发表文章目录 | 第50-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
| 承诺书 | 第52-53页 |
| 个人简况及联系方式 | 第53页 |
