试论我国监管保荐人之法律制度
| 论文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 导言 | 第9-12页 |
| 第一章 保荐人监管相关问题 | 第12-34页 |
| 第一节 保荐人制度概述 | 第12-17页 |
| 一、保荐人制度的内涵 | 第12-13页 |
| 二、保荐人制度的理论基础 | 第13-17页 |
| 第二节 保荐监管制度基本原则 | 第17-20页 |
| 一、公正公平公开原则 | 第17-18页 |
| 二、保护投资者原则 | 第18-19页 |
| 三、统一监管与自律监管相协调原则 | 第19-20页 |
| 第三节 境外保荐人监管制度比较 | 第20-29页 |
| 一、香港的保荐人监管制度 | 第20-26页 |
| 二、英国AIM 保荐人制度：“终身”保荐人制度 | 第26-28页 |
| 三、境外保荐人制度总结 | 第28-29页 |
| 第四节 我国保荐人监管模式 | 第29-34页 |
| 一、监管主体 | 第30-32页 |
| 二、监管对象 | 第32-33页 |
| 三、监管行为 | 第33页 |
| 四、监管法律责任 | 第33-34页 |
| 第二章 保荐人资格监管 | 第34-42页 |
| 第一节 保荐人资格监管 | 第34-37页 |
| 一、保荐人资格监管体系 | 第34-36页 |
| 二、保荐人资格监管体系的完善 | 第36-37页 |
| 第二节 保荐代表人资格监管 | 第37-42页 |
| 一、保荐代表人资格要求 | 第37-39页 |
| 二、完善保荐代表人监管制度 | 第39-42页 |
| 第三章 保荐人行为监管 | 第42-50页 |
| 第一节 尽职调查——事前监管 | 第42-45页 |
| 一、推荐职责 | 第42-43页 |
| 二、尽职调查的缺失 | 第43-45页 |
| 第二节 保荐信用监管系统——动态监管 | 第45-50页 |
| 一、保荐信用披露 | 第46页 |
| 二、文件报告制度 | 第46-48页 |
| 三、保荐持续监管的期限 | 第48-50页 |
| 第四章 保荐人和保荐代表人的法律责任监管 | 第50-62页 |
| 第一节 保荐人的刑事法律责任 | 第50-51页 |
| 第二节 保荐人的民事法律责任 | 第51-55页 |
| 一、民事法律责任的内容 | 第51-53页 |
| 二、民事法律责任的完善 | 第53-55页 |
| 第三节 保荐人的行政责任 | 第55-62页 |
| 一、保荐人行政责任的内容 | 第56-58页 |
| 二、冷淡处理 | 第58-60页 |
| 三、行政法律责任的完善 | 第60-62页 |
| 结语 | 第62-63页 |
| 参考文献 | 第63-66页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第66-67页 |
| 后 记 | 第67-68页 |
