| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第10-18页 |
| 1.1 研究的目的及意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-16页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第11-14页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第14-16页 |
| 1.2.3 国内外研究现状评述 | 第16页 |
| 1.3 研究内容及方法 | 第16-18页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第16-17页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第17-18页 |
| 第2章 行业协会与投资者权益保护相关理论 | 第18-27页 |
| 2.1 投资者权益保护与行业协会的内涵 | 第18-22页 |
| 2.1.1 证券投资基金的定义 | 第18页 |
| 2.1.2 基金投资者权益保护的概念 | 第18页 |
| 2.1.3 行业协会的概念 | 第18-22页 |
| 2.2 投资者权益保护的理论基础 | 第22-24页 |
| 2.2.1 投资者保护的理论-契约论和法律论 | 第22-23页 |
| 2.2.2 信息不对称理论和委托代理理论 | 第23-24页 |
| 2.3 行业协会投资者权益保护的理论基础 | 第24-25页 |
| 2.3.1 行业协会保护投资者的原理和途径 | 第24页 |
| 2.3.2 投资者保护的基础-风险与防范原则 | 第24页 |
| 2.3.3 市场失灵、政府失灵理论 | 第24-25页 |
| 2.4 基金业协会在投资者权益保护中作用的理论分析 | 第25-26页 |
| 2.4.1 弥补市场失灵和政府失灵 | 第25页 |
| 2.4.2 实现市场参与者主体地位的平等 | 第25-26页 |
| 2.4.3 推动政策实施和帮助解决利益冲突 | 第26页 |
| 2.5 本章小结 | 第26-27页 |
| 第3章 基金业协会投资者权益保护现状及问题分析 | 第27-40页 |
| 3.1 基金业协会投资者权益保护现状 | 第27-32页 |
| 3.1.1 市场环境建设 | 第27-30页 |
| 3.1.2 从业机构及从业人员管理 | 第30-31页 |
| 3.1.3 “公平在身边”投资者保护专项活动 | 第31-32页 |
| 3.2 基金业协会投资者权益保护存在的问题 | 第32-37页 |
| 3.2.1 协会行政色彩强 | 第32-34页 |
| 3.2.2 信息披露制度不完善且实施不彻底 | 第34-36页 |
| 3.2.3 基金业协会对基金管理人监管不足 | 第36-37页 |
| 3.3 基金业协会投资者权益保护问题的成因分析 | 第37-39页 |
| 3.3.1 协会功能定位模糊 | 第37-38页 |
| 3.3.2 信用规则缺失,违规惩罚和激励机制不完善 | 第38-39页 |
| 3.4 本章小结 | 第39-40页 |
| 第4章 投资者权益保护案例分析 | 第40-46页 |
| 4.1 案例公司简介 | 第40页 |
| 4.2 基金业协会违背信息披露制度案例分析 | 第40-42页 |
| 4.2.1 违背信息披露制度案例简介 | 第40-42页 |
| 4.2.2 问题分析 | 第42页 |
| 4.3 基金业协会对基金管理人监管不足案例分析 | 第42-43页 |
| 4.3.1 对基金管理人监管不足案例简介 | 第42-43页 |
| 4.3.2 问题分析 | 第43页 |
| 4.4 基金业协会对投资者权益保护存在的问题 | 第43-45页 |
| 4.4.1 监管职权不健全 | 第43-44页 |
| 4.4.2 自律机制不健全 | 第44-45页 |
| 4.5 本章小结 | 第45-46页 |
| 第5章 基金业协会加强投资者保护的对策与建议 | 第46-52页 |
| 5.1 加强基金业协会独立性 | 第46-47页 |
| 5.2 完善基金业协会的信息披露制度 | 第47-48页 |
| 5.2.1 明确私募基金的信息披露要求 | 第47页 |
| 5.2.2 构建体现私募基金特性的信息披露制度 | 第47-48页 |
| 5.3 加强对基金管理人监管及信用规则的建立 | 第48-49页 |
| 5.4 做好基金市场评价工作,构建投资者权益保护指数 | 第49-50页 |
| 5.5 本章小结 | 第50-52页 |
| 结论 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-61页 |
| 后记 | 第61-62页 |
| 个人简历 | 第62页 |
