| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 一、绪论 | 第10-19页 |
| （一）选题背景及意义 | 第10-12页 |
| 1.研究背景 | 第10-11页 |
| 2.研究意义 | 第11-12页 |
| （二） 国内外研究现状 | 第12-16页 |
| 1.国内研究现状 | 第12-14页 |
| 2.国外研究现状 | 第14-16页 |
| （三）研究的内容与方法 | 第16-18页 |
| 1.研究内容 | 第16-17页 |
| 2.研究方法 | 第17-18页 |
| （四）研究思路与创新点 | 第18-19页 |
| 1.研究思路 | 第18页 |
| 2.创新点 | 第18-19页 |
| 二、基于中小投资者保护的证券自律监管制度相关理论概述 | 第19-28页 |
| （一）中小投资者保护基础理论 | 第19-23页 |
| 1.我国证券市场对“中小投资者”的界定 | 第19页 |
| 2.“中小投资者保护”这一概念的解释 | 第19页 |
| 3.中小投资者保护的理论基础 | 第19-21页 |
| 4.中小投资者保护的必要性 | 第21-23页 |
| （二）证券自律监管法律制度理论概述 | 第23-26页 |
| 1.证券自律监管制度的概念 | 第23页 |
| 2.证券自律监管制度的优势 | 第23-25页 |
| 3.证券自律监管与政府监管的关系 | 第25-26页 |
| （三）证券自律监管制度对中小投资者保护的法理分析 | 第26-28页 |
| 1.证券自律监管制度的本质是法律契约 | 第26-27页 |
| 2.证券自律监管制度体现了对社会公共利益的保护 | 第27-28页 |
| 三、基于中小投资者保护的证券自律监管制度建设现状 | 第28-34页 |
| （一）证券市场自律监管现状 | 第28-30页 |
| 1.证券行业协会自律监管现状 | 第28页 |
| 2.证券交易所自律监管现状 | 第28-29页 |
| 3.证券公司、证券投资咨询公司等中介机构自律监管现状 | 第29-30页 |
| （二）我国证券市场中小投资者保护的现状 | 第30-32页 |
| 1.法律保护的现状 | 第30-32页 |
| 2.行政法规保护的现状 | 第32页 |
| （三）我国证券自律监管机制对中小投资者保护存在的问题 | 第32-34页 |
| 1.监管理念问题——监管理念不足 | 第32-33页 |
| 2.监管体制问题——权责不明导致监管效率低下 | 第33页 |
| 3.监管措施问题——自律管理权体系混乱 | 第33-34页 |
| 四、证券自律监管制度下对中小投资者保护不足的成因 | 第34-38页 |
| （一）信息披露存在功能缺陷 | 第34-36页 |
| 1.虚假信息披露 | 第34-35页 |
| 2.误导性陈述 | 第35页 |
| 3.不及时披露 | 第35-36页 |
| （二）法律环境建设缺乏统一 | 第36页 |
| （三）公平交易制度建设不足 | 第36-38页 |
| 五、完善基于中小投资者保护的证券自律监管法律制度的建议 | 第38-44页 |
| （一）加强证券自律监管制度的外部环境建设 | 第38-39页 |
| 1.建设健全相关法律法规 | 第38页 |
| 2.坚持适当的政府干预 | 第38-39页 |
| （二）完善自律证券监管机构的职能 | 第39-40页 |
| 1.提高自律监管机构的法律地位 | 第39页 |
| 2.优化监管手段、扩大监管范围 | 第39-40页 |
| （三）强化自律监管机构的信息披露、保障中小投资者权益 | 第40页 |
| 1.提高市场透明度 | 第40页 |
| 2.强化信息披露的针对性 | 第40页 |
| （四）加强中小投资者自我保护水平 | 第40-41页 |
| 1.加强中小投资者的认识和维权意识 | 第40-41页 |
| 2.提高中小投资者辨别信息的能力 | 第41页 |
| （五）完善司法介入和社会监督机制 | 第41-42页 |
| 1.完善司法介入制度 | 第41页 |
| 2.健全社会监督机制 | 第41-42页 |
| （六）完善证券市场的诚信制度 | 第42-44页 |
| 结语 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-49页 |
| 致谢 | 第49页 |
