| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-20页 |
| 1.1 选题背景与研究意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-17页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11-13页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第13-17页 |
| 1.2.3 国内外研究评述 | 第17页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第17-20页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第17-18页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第18-20页 |
| 第2章 相关概念及理论 | 第20-27页 |
| 2.1 内部控制 | 第20-21页 |
| 2.2 博弈论 | 第21-24页 |
| 2.2.1 博弈论概述 | 第21-22页 |
| 2.2.2 博弈要素及分类 | 第22-24页 |
| 2.3 其他相关理论 | 第24-26页 |
| 2.3.1 信息不对称理论 | 第24页 |
| 2.3.2 委托代理理论 | 第24-26页 |
| 2.3.3 有效市场假说 | 第26页 |
| 2.4 本章小结 | 第26-27页 |
| 第3章 证券公司自营业务内部控制及其现状分析 | 第27-40页 |
| 3.1 证券公司自营业务及内部控制体系框架 | 第27-31页 |
| 3.1.1 证券公司自营业务介绍及特点 | 第27-28页 |
| 3.1.2 证券公司自营业务内部控制体系框架介绍 | 第28-30页 |
| 3.1.3 授权层级的规定 | 第30-31页 |
| 3.2 证券公司自营业务内部控制现状分析 | 第31-39页 |
| 3.2.1 证券公司自营业务基本情况 | 第31-33页 |
| 3.2.2 证券公司自营业务控制活动授权现状 | 第33-34页 |
| 3.2.3 证券公司自营业务监督现状 | 第34-36页 |
| 3.2.4 证券公司自营业务控制环境、风险评估、信息系统与沟通现状 | 第36-39页 |
| 3.3 本章小结 | 第39-40页 |
| 第4章 证券公司自营业务授权及监督的博弈分析 | 第40-52页 |
| 4.1 授权的博弈分析 | 第40-48页 |
| 4.1.1 博弈假设及参数设计 | 第40-42页 |
| 4.1.2 博弈模型 | 第42-43页 |
| 4.1.3 博弈模型的求解分析 | 第43-48页 |
| 4.2 监督的博弈分析 | 第48-51页 |
| 4.2.1 博弈假设 | 第48页 |
| 4.2.2 博弈模型 | 第48-49页 |
| 4.2.3 博弈结果分析 | 第49-51页 |
| 4.3 本章小结 | 第51-52页 |
| 第5章 证券公司自营业务授权与监督的案例分析 | 第52-59页 |
| 5.1 案例研究-以光大证券为例 | 第52-56页 |
| 5.1.1 授权的案例分析 | 第53-54页 |
| 5.1.2 监督的案例分析 | 第54-56页 |
| 5.2 完善证券公司自营业务内部控制的启示 | 第56-58页 |
| 5.2.1 建立科学合理的动态授权调整机制 | 第56页 |
| 5.2.2 将授权管理与公司利益相协调 | 第56-57页 |
| 5.2.3 充分考虑博弈各方利益进行授权 | 第57页 |
| 5.2.4 加强自营业务内部监督体系的建设 | 第57-58页 |
| 5.3 本章小结 | 第58-59页 |
| 结论 | 第59-61页 |
| 参考文献 | 第61-64页 |
| 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果 | 第64-65页 |
| 致谢 | 第65-66页 |
| 作者简介 | 第66页 |