| 第一章 绪论 | 第6-12页 |
| 1.1 立题背景及研究意义 | 第6-7页 |
| 1.1.1 立题背景 | 第6页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第6-7页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第7-10页 |
| 1.2.1 国外的研究现状 | 第7-8页 |
| 1.2.2 国内的研究现状 | 第8-10页 |
| 1.3 本文的研究思路与方法 | 第10页 |
| 1.3.1 本文的研究思路 | 第10页 |
| 1.3.2 本文的研究方法 | 第10页 |
| 1.4 本文的主要研究内容与创新之处 | 第10-12页 |
| 1.4.1 本文研究的主要内容 | 第10-11页 |
| 1.4.2 本文的创新之处 | 第11-12页 |
| 第二章 做市商制度理念分析 | 第12-21页 |
| 2.1 做市商制度 | 第12-15页 |
| 2.1.1 做市商制度的定义 | 第12-13页 |
| 2.1.2 做市商制度的由来 | 第13页 |
| 2.1.3 做市商制度的分类 | 第13-15页 |
| 2.2 我国创业板实施做市商制度的必要性和可行性 | 第15-21页 |
| 2.2.1 实施做市商制度的必要性 | 第15-17页 |
| 2.2.2 实施做市商制度的可行性 | 第17-21页 |
| 第三章 对做市商监管必要性的系统分析 | 第21-34页 |
| 3.1 对做市商监管的经济学分析 | 第21-23页 |
| 3.2 对做市商监管的法学分析 | 第23-24页 |
| 3.3 对做市商监管的博弈论分析 | 第24-28页 |
| 3.3.1 博弈论分析 | 第24-26页 |
| 3.3.2 例证 | 第26-28页 |
| 3.4 对做市商自身存在风险的分析 | 第28-30页 |
| 3.4.1 券商的资本结构风险 | 第28-29页 |
| 3.4.2 做市商存货风险 | 第29-30页 |
| 3.4.3 做市商信息不对称风险 | 第30页 |
| 3.5 我国发展做市商制度的特殊风险分析 | 第30-34页 |
| 第四章 对深圳创业板做市商进行监管的系统设计 | 第34-70页 |
| 4.1 做市商的来源设计 | 第34-40页 |
| 4.1.1 确定做市商的条件 | 第34页 |
| 4.1.2 明确做市商的职责和义务 | 第34-35页 |
| 4.1.3 我国券商的现实状况分析 | 第35-37页 |
| 4.1.4 培育合格做市商的对策 | 第37-40页 |
| 4.2 对做市商自身风险控制的设计 | 第40-46页 |
| 4.2.1 建立证券存货调整市场，降低做市商价格变动风险 | 第40-41页 |
| 4.2.2 完善信息监管，降低做市商信息不对称风险 | 第41页 |
| 4.2.3 建立风险管理机制，增强做市商风险控制能力 | 第41-46页 |
| 4.3 对做市商进行监管的制度设计 | 第46-58页 |
| 4.3.1 重视对监管者进行监管的制度设计 | 第46-53页 |
| 4.3.2 对我国证券监管者监管的现状分析 | 第53-55页 |
| 4.3.3 建立对证券监管者的监管制度 | 第55-56页 |
| 4.3.4 引入竞争性多元做市商制度 | 第56-58页 |
| 4.4 对做市商进行监管的体系设计 | 第58-67页 |
| 4.4.1 借鉴国外经验，加强自律管理 | 第58-59页 |
| 4.4.2 调整我国目前的监管体系，凸显自律管理 | 第59-63页 |
| 4.4.3 构建网络监管体系的具体对策 | 第63-67页 |
| 4.5 对做市商进行监管的的单元设计 | 第67-70页 |
| 4.5.1 建立对做市商资信评估和行为评判体系 | 第67页 |
| 4.5.2 制定做市商报价规则 | 第67-68页 |
| 4.5.3 对做市商的违规处罚 | 第68页 |
| 4.5.4 市场异常情况的预警及处理 | 第68-70页 |
| 第五章 结 论 | 第70-71页 |
| 参考文献 | 第71-74页 |
| 致 谢 | 第74-75页 |
| 摘 要 | 第75-78页 |
| Abstract | 第78页 |
