| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 引言与文献研究 | 第10-26页 |
| 1.1 引言 | 第10-15页 |
| 1.1.1 研究的背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究目的和意义 | 第11-12页 |
| 1.1.3 技术路线、篇章结构和研究方法 | 第12-14页 |
| 1.1.4 本文的贡献和局限性 | 第14-15页 |
| 1.2 文献研究 | 第15-26页 |
| 1.2.1 国内外一般企业内部监督体系研究文献综述 | 第15-20页 |
| 1.2.2 国内外关于银行业内部监督体系文献综述 | 第20-24页 |
| 1.2.3 以往研究的评价、不足和本文研究对以往研究的补充 | 第24-26页 |
| 2 NC银行四川分行内部监督基础 | 第26-38页 |
| 2.1 建立基础存在的问题 | 第26-33页 |
| 2.1.1 管理层基调 | 第26-29页 |
| 2.1.2 组织架构 | 第29-31页 |
| 2.1.3 理解内控有效性的初始点 | 第31-33页 |
| 2.2 应对措施 | 第33-37页 |
| 2.2.1 管理层基调 | 第33-34页 |
| 2.2.2 组织结构 | 第34-35页 |
| 2.2.3 理解内控有效性的初始点 | 第35-37页 |
| 本章小结 | 第37-38页 |
| 3 NC银行四川分行内部监督设计与执行 | 第38-54页 |
| 3.1 设计与执行存在的问题 | 第38-43页 |
| 3.1.1 风险排序与关键控制点识别 | 第38-40页 |
| 3.1.2 识别信息 | 第40-41页 |
| 3.1.3 实施监督 | 第41-43页 |
| 3.2 应对措施 | 第43-52页 |
| 3.2.1 风险排序与关键控制点识别 | 第43-47页 |
| 3.2.2 信息识别 | 第47-50页 |
| 3.2.3 执行监督 | 第50-52页 |
| 本章小结 | 第52-54页 |
| 4 NC银行四川分行内部监督评估报告与监督体系评价 | 第54-64页 |
| 4.1 评估报告及监督体系评价存在的问题 | 第54-58页 |
| 4.1.1 发现问题排序 | 第54-55页 |
| 4.1.2 向适当层级报告 | 第55-56页 |
| 4.1.3 问题整改 | 第56-57页 |
| 4.1.4 内部监督体系评价 | 第57-58页 |
| 4.2 应对措施 | 第58-63页 |
| 4.2.1 发现问题排序 | 第58-60页 |
| 4.2.2 向适当层级报告 | 第60-61页 |
| 4.2.3 问题整改 | 第61-62页 |
| 4.2.4 内部监督体系评价 | 第62-63页 |
| 本章小结 | 第63-64页 |
| 5 结论与展望 | 第64-69页 |
| 5.1 研究结论 | 第64-67页 |
| 5.1.1 NC银行四川分行内部监督体系总体运行思路 | 第64-65页 |
| 5.1.2 NC银行四川分行内部监督体系存在的问题及应对总结 | 第65-66页 |
| 5.1.3 完善NC银行四川分行内部监督体系应坚持的两条原则 | 第66-67页 |
| 5.2 研究的局限性和展望 | 第67-69页 |
| 参考文献 | 第69-72页 |
| 致谢 | 第72页 |
