| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第9-19页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第9-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2 文献综述 | 第11-16页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11-13页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第13-15页 |
| 1.2.3 文献综评 | 第15-16页 |
| 1.3 研究思路及研究框架 | 第16-17页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第16页 |
| 1.3.2 研究框架 | 第16-17页 |
| 1.4 研究方法与创新点 | 第17-19页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第17-18页 |
| 1.4.2 创新点 | 第18-19页 |
| 2 概念界定、理论基础及研究假设 | 第19-25页 |
| 2.1 相关概念的界定 | 第19-20页 |
| 2.1.1 过度投资 | 第19页 |
| 2.1.2 代理成本 | 第19-20页 |
| 2.1.3 管理层持股 | 第20页 |
| 2.2 理论基础 | 第20-22页 |
| 2.2.1 信息不对称理论 | 第20-21页 |
| 2.2.2 自由现金流假说 | 第21页 |
| 2.2.3 激励理论 | 第21-22页 |
| 2.2.4 管理层的私人成本与私人收益理论 | 第22页 |
| 2.3 理论分析与研究假设 | 第22-25页 |
| 3 上市公司过度投资存在性的实证研究 | 第25-33页 |
| 3.1 数据来源与样本筛选 | 第25页 |
| 3.2 过度投资模型及变量设计 | 第25-28页 |
| 3.2.1 过度投资模型 | 第25-26页 |
| 3.2.2 变量设计 | 第26-28页 |
| 3.3 预期投资模型分析 | 第28-31页 |
| 3.3.1 变量的描述性统计 | 第28-29页 |
| 3.3.2 变量的相关性分析 | 第29-30页 |
| 3.3.3 预期投资模型的回归 | 第30-31页 |
| 3.4 过度投资的度量结果 | 第31-33页 |
| 4 管理层持股、代理成本对过度投资影响的实证研究 | 第33-47页 |
| 4.1 模型的构建与变量的设计 | 第33-35页 |
| 4.1.1 模型的构建 | 第33页 |
| 4.1.2 变量的设计 | 第33-35页 |
| 4.2 样本数据 | 第35-36页 |
| 4.3 变量的描述性统计 | 第36-38页 |
| 4.4 变量的相关性分析 | 第38-40页 |
| 4.5 模型的回归分析 | 第40-47页 |
| 4.5.1 代理成本与过度投资关系的回归分析 | 第40页 |
| 4.5.2 管理层持股与过度投资关系的回归分析 | 第40-42页 |
| 4.5.3 管理层持股对代理成本与过度投资关系的作用回归分析 | 第42-43页 |
| 4.5.4 国有企业与民营企业中三者关系的回归分析 | 第43-47页 |
| 5 研究结论与对策建议 | 第47-51页 |
| 5.1 研究结论 | 第47-48页 |
| 5.2 政策建议 | 第48-49页 |
| 5.3 研究的局限性及展望 | 第49-51页 |
| 致谢 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果 | 第57页 |