| 摘要 | 第2-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 绪论 | 第11-17页 |
| 一、问题的提出 | 第11-13页 |
| 二、研究价值及意义 | 第13页 |
| 三、国内外研究概况 | 第13-15页 |
| 四、主要研究方法 | 第15-16页 |
| 五、论文结构 | 第16页 |
| 六、论文主要创新 | 第16-17页 |
| 本文所涉机构、组织简称索引表 | 第17-19页 |
| 第一章“中央对手方”机制的法律基础及运用 | 第19-57页 |
| 第一节“中央对手方”机制的功能及法律原理 | 第19-33页 |
| 一、“中央对手方”机制的定义 | 第19-21页 |
| 二、“中央对手方”机制的主要功能 | 第21-26页 |
| 三、“中央对手方”机制存在的主要问题 | 第26-29页 |
| 四、“中央对手方”机制实现的法律途径 | 第29-33页 |
| 第二节“中央对手方”机制的外部法律环境要求 | 第33-47页 |
| 一、存在“中央对手方”介入的法律基础 | 第34-36页 |
| 二、净额结算的法律效力 | 第36-42页 |
| 三、会员制度的有效性 | 第42-44页 |
| 四、担保权利的确定性 | 第44-47页 |
| 第三节“中央对手方”机制在国际金融市场的运用 | 第47-56页 |
| 一、“中央对手方”机制和场内交易 | 第47-50页 |
| 二、“中央对手方”机制和场外交易 | 第50-52页 |
| 三、“中央对手方”机制在其他支付结算领域的运用 | 第52-56页 |
| 本章小结 | 第56-57页 |
| 第二章“中央对手方”监管模式比较 | 第57-94页 |
| 第一节“中央对手方”监管的立法模式 | 第57-62页 |
| 一、“中央对手方”国际规则的法律地位 | 第57-60页 |
| 二、国际规则直接引用模式 | 第60-61页 |
| 三、国际规则间接纳入模式 | 第61-62页 |
| 第二节“中央对手方”的监管模式 | 第62-71页 |
| 一、统一监管与多头监管 | 第63-67页 |
| 二、原则监管与规则监管 | 第67-69页 |
| 三、机构监管与功能监管 | 第69-71页 |
| 第三节“中央对手方”主要监管措施 | 第71-92页 |
| 一、市场准入监管 | 第71-79页 |
| 二、公司治理方面的要求 | 第79-83页 |
| 三、日常运作方面的要求 | 第83-90页 |
| 四、“中央对手方”的违约处置 | 第90-92页 |
| 本章小结 | 第92-94页 |
| 第三章“中央对手方”跨国监管 | 第94-120页 |
| 第一节“中央对手方”跨国运营模式 | 第94-98页 |
| 一、跨境供应（Cross-border supply） | 第94-96页 |
| 二、商业存在（Commercial presence） | 第96-97页 |
| 三、境外消费（Consumption Abroad） | 第97-98页 |
| 第二节“中央对手方”跨国监管联结点 | 第98-102页 |
| 一、“中央对手方”的设立地 | 第98-99页 |
| 二、会员机构及会员机构的客户 | 第99-100页 |
| 三、清算产品的计价货币 | 第100-101页 |
| 四、清算货币 | 第101页 |
| 五、实质性联系 | 第101-102页 |
| 第三节“中央对手方”跨国监管冲突 | 第102-119页 |
| 一、“中央对手方”跨国监管冲突产生原因 | 第103-107页 |
| 二、“中央对手方”跨国监管冲突的具体表现 | 第107-111页 |
| 三、“中央对手方”跨国监管冲突的解决机制 | 第111-119页 |
| 本章小结 | 第119-120页 |
| 第四章“中央对手方”全球统一监管 | 第120-141页 |
| 第一节“中央对手方”全球统一监管的必要性 | 第120-125页 |
| 一、化解“中央对手方”跨国监管冲突 | 第120-121页 |
| 二、压缩监管套利空间 | 第121-124页 |
| 三、降低合规成本 | 第124-125页 |
| 第二节“中央对手方”全球统一监管的可行性 | 第125-131页 |
| 一、各国监管政策的协调性日益增强 | 第126-127页 |
| 二、国际组织的协调 | 第127-129页 |
| 三、国际金融秩序的重构 | 第129-131页 |
| 第三节“中央对手方”全球统一监管的主要内容 | 第131-140页 |
| 一、建立国际法意义上的全球监管组织 | 第132-134页 |
| 二、具有代表性的规则制定及评估机制 | 第134-136页 |
| 三、全球准入与退出核准机制 | 第136-137页 |
| 四、组织引领下的国别监管负责机制 | 第137-139页 |
| 五、有效的争端解决机制 | 第139-140页 |
| 本章小结 | 第140-141页 |
| 第五章“中央对手方”机制在我国的运作及监管 | 第141-160页 |
| 第一节“中央对手方”机制在我国的运作 | 第141-144页 |
| 一、证券市场 | 第141-142页 |
| 二、期货市场 | 第142-143页 |
| 三、其他市场 | 第143-144页 |
| 第二节“中央对手方”机制在我国所处法律环境 | 第144-151页 |
| 一、关于净额结算 | 第145-148页 |
| 二、关于会员规则的有效性 | 第148-150页 |
| 三、关于担保品（保证金）的别除性 | 第150-151页 |
| 第三节 我国“中央对手方”机制完善的若干设想 | 第151-159页 |
| 一、我国涉“中央对手方”机制监管现状 | 第151-153页 |
| 二、完善我国“中央对手方”机制制度规范的必要性 | 第153-154页 |
| 三、构筑我国涉“中央对手方”机制制度规范的设想 | 第154-159页 |
| 本章小结 | 第159-160页 |
| 参考文献 | 第160-169页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第169-170页 |
