| 摘要 | 第2-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 绪论 | 第8-13页 |
| 一、选题背景 | 第8-9页 |
| 二、有关本选题的学术文件评析 | 第9-11页 |
| 三、本论文研究方法 | 第11-13页 |
| 第一章 融资融券及其风险的一般理论 | 第13-25页 |
| 第一节 融资融券的理论概述 | 第13-21页 |
| 一、融资融券的界定与功能 | 第13-17页 |
| 二、融资融券的法律运作机理 | 第17-18页 |
| 三、融资融券中的法律关系分析 | 第18-21页 |
| 第二节 融资融券风险理论分析 | 第21-25页 |
| 一、融资融券不可回避之风险——证券市场固有风险 | 第21页 |
| 二、融资融券风险的诱因——整体性失范与信用的缺失 | 第21-22页 |
| 三、融资融券中具体的风险类型 | 第22-25页 |
| 第二章 融资融券风险控制法价值取向及实证研究 | 第25-32页 |
| 第一节 融资融券风险控制法价值取向 | 第25-28页 |
| 一、建立和维护金融秩序与安全 | 第25-26页 |
| 二、实现自由和公平 | 第26-27页 |
| 三、投资者利益优位 | 第27-28页 |
| 第二节 融资融券风险法律控制实证研究 | 第28-32页 |
| 一、融资融券风险法律控制必要性 | 第28-29页 |
| 二、融资融券风险法律控制实证分析 | 第29-32页 |
| 第三章 世界主要国家和地区融资融券风险法律控制 | 第32-49页 |
| 第一节 美国市场化授信法律控制 | 第32-38页 |
| 一、融资融券的演化路径 | 第32-33页 |
| 二、美国融资融券风险法律控制体系与具体要求 | 第33-37页 |
| 三、美国市场化授信法律控制评析 | 第37-38页 |
| 第二节 日本集中授信法律控制 | 第38-41页 |
| 一、日本融资融券的历史演进 | 第38页 |
| 二、融资融券风险法律控制架构 | 第38-39页 |
| 三、融资融券风险法律控制体系和具体措施 | 第39-41页 |
| 四、日本集中授信法律控制评价 | 第41页 |
| 第三节 我国台湾地区双轨制授信法律控制 | 第41-45页 |
| 一、台湾地区融资融券的发展历程 | 第41-42页 |
| 二、融资融券风险法律控制体系与具体措施 | 第42-44页 |
| 三、台湾地区双轨制授信法律控制启示 | 第44-45页 |
| 第四节 英国、香港融资融券风险法律控制 | 第45-47页 |
| 一、英国融资融券风险法律控制 | 第45-46页 |
| 二、香港融资融券风险法律控制 | 第46-47页 |
| 第五节 世界主要国家和地区融资融券风险法律控制之比较 | 第47-49页 |
| 第四章 我国融资融券风险法律控制框架之构建 | 第49-61页 |
| 第一节 我国融资融券的发展 | 第49-51页 |
| 一、融资融券法律禁止阶段 | 第49-50页 |
| 二、融资融券法律制度建设阶段 | 第50-51页 |
| 第二节 我国开展融资融券风险判定 | 第51-52页 |
| 一、我国证券市场处于临界状态的突破 | 第51页 |
| 二、脆弱的法律制度基础潜伏着交易风险 | 第51-52页 |
| 第三节 构建我国融资融券风险法律控制框架 | 第52-61页 |
| 一、框架构建的可行性分析 | 第52-54页 |
| 二、融资融券风险法律控制具体设想 | 第54-61页 |
| 参考文献 | 第61-67页 |
| 致谢 | 第67-69页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第69-71页 |