| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第11-16页 |
| 1.1 研究目的和意义 | 第11-12页 |
| 1.2 研究现状 | 第12-15页 |
| 1.2.1 证券市场现状 | 第12-13页 |
| 1.2.2 证券交易系统现状 | 第13-15页 |
| 1.3 论文的研究路径 | 第15-16页 |
| 第2章 证券公司交易模式的演变与原因 | 第16-27页 |
| 2.1 信息技术的发展对交易模式的推动 | 第16-19页 |
| 2.1.1 交易所证券通讯系统的历史回顾 | 第16-17页 |
| 2.1.2 证券交易所与券商通讯系统的现状 | 第17页 |
| 2.1.3 信息系统的发展对交易模式的推动 | 第17-19页 |
| 2.2 证券市场对交易模式的影响 | 第19页 |
| 2.3 证券公司的竞争对交易模式的要求 | 第19-21页 |
| 2.3.1 证券公司的竞争主要来自以下几个方面 | 第19-20页 |
| 2.3.2 证券公司关心的三大因素 | 第20-21页 |
| 2.4 国外券商经营模式的转变 | 第21-27页 |
| 2.4.1 美国券商经营模式 | 第21-22页 |
| 2.4.2 美林模式 | 第22-23页 |
| 2.4.3 网上网下两条腿走路的嘉信模式 | 第23-24页 |
| 2.4.4 日本券商 | 第24-25页 |
| 2.4.5 韩国券商 | 第25-27页 |
| 第3章 证券业集中交易模式 | 第27-34页 |
| 3.1 集中交易分析 | 第27-29页 |
| 3.1.1 集中交易的概念 | 第27-28页 |
| 3.1.2 交易模式比较 | 第28-29页 |
| 3.2 证券公司早期分散式管理模式 | 第29-30页 |
| 3.3 集中交易模式的推出及实施集中交易所面临的问题 | 第30-34页 |
| 3.3.1 集中交易模式的提出 | 第30页 |
| 3.3.2 集中交易的优势 | 第30-32页 |
| 3.3.3 实施集中交易所面临的问题 | 第32-34页 |
| 第4章 集中交易模式设计 | 第34-50页 |
| 4.1 设计背景 | 第34页 |
| 4.2 设计原则 | 第34-35页 |
| 4.3 设计目标 | 第35-36页 |
| 4.4 系统网络结构 | 第36-38页 |
| 4.4.1 运行中心 | 第36-37页 |
| 4.4.2 灾备中心 | 第37页 |
| 4.4.3 接入中心 | 第37页 |
| 4.4.4 证券营业部 | 第37-38页 |
| 4.5 系统功能特点 | 第38-41页 |
| 4.5.1 权限控制 | 第38页 |
| 4.5.2 完善的资金与证券控制 | 第38页 |
| 4.5.3 基于数据仓库技术的数据统计与分析功能 | 第38-39页 |
| 4.5.4 异地灾难备份与交易接管 | 第39页 |
| 4.5.5 多级的数据监管及完善的网络管理 | 第39-40页 |
| 4.5.6 自定义报表、单据 | 第40页 |
| 4.5.7 混业经营的趋势 | 第40页 |
| 4.5.8 代理性炒股 | 第40页 |
| 4.5.9 自由佣金 | 第40-41页 |
| 4.5.10 客户成本统计 | 第41页 |
| 4.5.11 经纪人制度与客户经理 | 第41页 |
| 4.6 安全与风险控制 | 第41-43页 |
| 4.6.1 过程安全 | 第41-42页 |
| 4.6.2 权限管理 | 第42-43页 |
| 4.6.3 实时监控 | 第43页 |
| 4.6.4 业务稽核 | 第43页 |
| 4.6.5 实时备份 | 第43页 |
| 4.7 灾备中心设计 | 第43-45页 |
| 4.7.1 联合证券灾难备份中心方案 | 第43-44页 |
| 4.7.2 联合证券灾难备份系统建设方案 | 第44-45页 |
| 4.8 软件实现 | 第45-50页 |
| 4.8.1 “金证”软件 | 第45-47页 |
| 4.8.2 基于“金证”软件的集中式交易软件的体系结构 | 第47-48页 |
| 4.8.3 集中式交易软件原型 | 第48-50页 |
| 第5章 集中交易模式在证券公司的具体实施与分析 | 第50-85页 |
| 5.1 工程实施计划 | 第50-52页 |
| 5.1.1 系统准备阶段 | 第50页 |
| 5.1.2 实施阶段 | 第50页 |
| 5.1.3 联合证券方案具体实施时间表 | 第50-52页 |
| 5.2 实施准备阶段 | 第52-55页 |
| 5.2.1 数据准备 | 第52-54页 |
| 5.2.2 环境及其它准备 | 第54-55页 |
| 5.3 具体实施过程 | 第55-85页 |
| 5.3.1 运行中心的选定 | 第55页 |
| 5.3.2 设备、软件的选定 | 第55页 |
| 5.3.3 申请集中交易席位 | 第55页 |
| 5.3.4 完善公司通讯网络 | 第55页 |
| 5.3.5 不同时期的架构图 | 第55-61页 |
| 5.3.6 具体实例 | 第61-85页 |
| 第6章 证券公司数据大集中带来的转变 | 第85-94页 |
| 6.1 组织架构的转变 | 第85-87页 |
| 6.1.1 总部组织结构的转变 | 第85页 |
| 6.1.2 营业部组织架构的转变 | 第85-87页 |
| 6.2 经纪业务的转变 | 第87-91页 |
| 6.2.1 现场交易向非现场交易转变 | 第87-88页 |
| 6.2.2 证券交易方式由分散交易转变为集中交易 | 第88-89页 |
| 6.2.3 经营方式从”坐商”模式向证券营销转变 | 第89页 |
| 6.2.4 经营特色由标准化服务向个性化服务转变 | 第89页 |
| 6.2.5 向真正的金融创新主体转变 | 第89-90页 |
| 6.2.6 向以提供理财服务为主转变 | 第90-91页 |
| 6.3 信息技术部的转变 | 第91页 |
| 6.3.1 从单一部门向综合部门转变 | 第91页 |
| 6.3.2 从支持中心向运行中心转变，并成为风险集结地 | 第91页 |
| 6.4 营业部的转变 | 第91-94页 |
| 6.4.1 转变原有证券营业部与总部的关系 | 第91页 |
| 6.4.2 营业部成为成本控制中心 | 第91-92页 |
| 6.4.3 营业部成为金融产品的分销中心 | 第92页 |
| 6.4.4 营业部成为风险控制中心 | 第92-93页 |
| 6.4.5 证券营业部成为证券投资咨询中心 | 第93-94页 |
| 第7章 集中交易系统的应用及扩展方向 | 第94-96页 |
| 7.1 集中交易系统的应用 | 第94-95页 |
| 7.1.1 针对小型证券公司 | 第94页 |
| 7.1.2 针对中型证券公司 | 第94页 |
| 7.1.3 针对大型证券公司 | 第94-95页 |
| 7.2 集中交易系统的扩展方向 | 第95-96页 |
| 7.2.1 支持硬件可扩展 | 第95页 |
| 7.2.2 支持软件可扩展 | 第95页 |
| 7.2.3 应用性 | 第95-96页 |
| 第8章 结束语 | 第96-97页 |
| 参考文献 | 第97-99页 |
| 附表1 证券公司名录 | 第99-103页 |
| 致谢 | 第103-104页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第104页 |
