| 中文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 第一章 绪论 | 第11-16页 |
| 一、 研究背景 | 第11-12页 |
| 二、 研究的目的和意义 | 第12-13页 |
| 三、 本文结构 | 第13页 |
| 四、 研究方法和路径 | 第13-14页 |
| （一） 研究方法 | 第13页 |
| （二） 研究思路 | 第13-14页 |
| （三） 技术路线图 | 第14页 |
| 五、 可能的创新和研究难点 | 第14-16页 |
| （一） 可能的创新 | 第14-15页 |
| （二） 难点和不足之处 | 第15-16页 |
| 第二章 商业银行合规风险管理理论和文献综述 | 第16-26页 |
| 一、 商业银行合规风险管理的相关理论回顾 | 第16-20页 |
| （一） 巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》 | 第16-18页 |
| （二） 流程银行理论 | 第18-20页 |
| 二、 国内外对商业银行合规风险管理的相关研究 | 第20-26页 |
| （一） 国外的研究成果 | 第20-23页 |
| （二） 国内的研究成果 | 第23-25页 |
| （三） 对国内外研究成果的简要评析 | 第25-26页 |
| 第三章 商业银行合规风险管理涵义及相关概念 | 第26-34页 |
| 一、 商业银行合规风险管理的涵义 | 第26-27页 |
| 二、 商业银行合规风险管理部门的基本职责 | 第27-28页 |
| 三、 商业银行合规部门与其他职能部门的职责划分 | 第28-30页 |
| （一） 商业银行合规部门与内部控制部门的职责划分 | 第28页 |
| （二） 商业银行合规部门与风险管理部门的职责划分 | 第28-29页 |
| （三） 商业银行合规部门与内部审计部门的职责划分 | 第29页 |
| （四） 商业银行合规部门与法律事务部门的职责划分 | 第29-30页 |
| 四、 商业银行合规风险与其他相关类型风险的关系 | 第30-34页 |
| （一） 商业银行合规风险与法律风险 | 第30-31页 |
| （二） 商业银行合规风险与操作风险 | 第31-32页 |
| （三） 商业银行合规风险与声誉风险 | 第32-33页 |
| （四） 商业银行合规风险管理与既有风险管理的关系分析 | 第33-34页 |
| 第四章 国内商业银行合规风险管理现状分析 | 第34-48页 |
| 一、 国内商业银行及其风险管理的发展历程 | 第34-37页 |
| （一） 国内商业银行发展历程介绍 | 第34-36页 |
| （二） 国内商业银行风险管理的发展 | 第36-37页 |
| 二、 国内商业银行合规风险管理的现状和特点 | 第37-41页 |
| （一） 国内商业银行当前的合规风险管理模式 | 第37-39页 |
| （二） 国内商业银行合规风险管理取得的进展 | 第39-41页 |
| 三、 国内商业银行合规风险管理存在的主要问题 | 第41-43页 |
| （一） 合规尚未真正“从高层做起” | 第41页 |
| （二） 尚未建立成熟有效的合规文化 | 第41-42页 |
| （三） 合规体制不合理，合规部门缺乏独立性，合规管理团队缺乏专业性 | 第42页 |
| （四） 合规风险管理与日常业务脱节，偏重于事后管理，缺少事前控制 | 第42-43页 |
| 四、 国内商业银行违规操作案例分析 | 第43-46页 |
| （一） 案件介绍 | 第43-44页 |
| （二） 案件发生原因分析 | 第44-45页 |
| （三） 案件启示 | 第45-46页 |
| 五、 国内商业银行合规风险管理存在问题的原因分析 | 第46-48页 |
| （一） 外在原因 | 第46页 |
| （二） 内在原因 | 第46-48页 |
| 第五章 中外商业银行合规风险管理比较及经验借鉴 | 第48-54页 |
| 一、 合规文化的比较 | 第49-50页 |
| 二、 合规部门组织架构的比较 | 第50-51页 |
| 三、 合规部门职责的比较 | 第51-52页 |
| 四、 合规风险管理流程的比较 | 第52-54页 |
| 第六章 现阶段完善国内商业银行合规风险管理的对策分析 | 第54-60页 |
| 一、 国内商业银行合规风险管理机制的构建思路 | 第54-56页 |
| （一） 明确管理层的合规责任 | 第54-55页 |
| （二） 建立专业独立的合规风险管理团队 | 第55页 |
| （三） 逐步推动合规风险管理技术和手段 | 第55-56页 |
| 二、 现阶段完善国内商业银行合规风险管理的对策 | 第56-60页 |
| （一） 合规风险责任的落实，合规从高层做起 | 第56-57页 |
| （二） 建立和完善独立、专业化的合规团队 | 第57-58页 |
| （三） 合规风险管理前移 | 第58-60页 |
| 第七章 结束语 | 第60-62页 |
| 参考文献 | 第62-65页 |
| 攻读学位期间公开发表论文 | 第65-66页 |
| 致谢 | 第66-67页 |
