| 内容摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-20页 |
| 导言 | 第20-29页 |
| 一、问题的提出 | 第20-21页 |
| 二、选题的背景和意义 | 第21-23页 |
| 三、现有文献综述 | 第23-25页 |
| 四、研究方法 | 第25-29页 |
| 第一章 证券公司退出机制的理论基础 | 第29-49页 |
| 第一节 证券公司退出机制相关概念之解析 | 第29-34页 |
| 一、问题证券公司的含义 | 第29-31页 |
| 二、证券公司退出的含义 | 第31-33页 |
| 三、证券公司退出机制的含义 | 第33-34页 |
| 第二节 证券公司退出机制理论基础之一：市场失灵理论 | 第34-37页 |
| 一、信息失灵 | 第34页 |
| 二、垄断 | 第34-35页 |
| 三、过度投机 | 第35-36页 |
| 四、公共产品 | 第36-37页 |
| 第三节 证券公司退出机制理论基础之二：制度变迁理论 | 第37-41页 |
| 一、制度变迁理论概述 | 第37-38页 |
| 二、制度变迁理论在我国的适用 | 第38-40页 |
| 三、制度变迁理论对研究我国证券市场的借鉴意义 | 第40-41页 |
| 第四节 证券公司退出机制理论基础之三：外部性理论 | 第41-49页 |
| 一、外部性的经济学溯源 | 第41-45页 |
| 二、外部性产生的原因 | 第45-49页 |
| 第二章 证券公司退出根源之剖析――以证券公司经营失败为中心 | 第49-83页 |
| 第一节 我国证券公司经营失败的历史考察 | 第49-52页 |
| 第二节 我国证券公司经营失败的原因剖析 | 第52-67页 |
| 一、根本原因：证券市场功能定位异化 | 第52-57页 |
| 二、重要原因：相关规定不完善及监管不力 | 第57-58页 |
| 三、显性原因：证券公司法人治理结构不合理 | 第58-60页 |
| 四、直接原因：证券公司违法违规经营 | 第60-67页 |
| 第三节 问题证券公司退出之典型案例分析 | 第67-83页 |
| 一、问题证券公司退出的典型案例 | 第67-76页 |
| 二、问题证券公司退出治理的发展轨迹 | 第76-78页 |
| 三、问题证券公司退出的特点 | 第78-83页 |
| 第三章 证券公司退出机制的整体思路和制度选择 | 第83-107页 |
| 第一节 建立健全证券公司退出机制的必要性分析 | 第84-97页 |
| 一、有利于证券公司自我约束和激励机制之强化 | 第84-87页 |
| 二、有利于证券市场运行机制和监管体系之完善 | 第87-93页 |
| 三、有利于推进我国证券市场的国际化 | 第93-97页 |
| 第二节 建立健全证券公司退出机制的基本原则及其性质 | 第97-103页 |
| 一、建立健全证券公司退出机制的基本原则 | 第97-100页 |
| 二、证券公司退出机制的性质 | 第100-103页 |
| 第三节 建立健全证券公司退出机制的考量因素 | 第103-107页 |
| 一、市场化程度 | 第103-104页 |
| 二、垄断化程度 | 第104页 |
| 三、政府运作模式 | 第104页 |
| 四、市场开放度 | 第104-107页 |
| 第四章 证券公司退出之预防机制 | 第107-121页 |
| 第一节 证券公司退出的预警制度 | 第107-115页 |
| 一、建立预警制度的必要性 | 第107-108页 |
| 二、域外相关制度之借鉴 | 第108-112页 |
| 三、我国预警制度的建立与发展 | 第112-115页 |
| 第二节 证券公司退出的救助制度 | 第115-121页 |
| 一、自我救助制度 | 第115-117页 |
| 二、外部救助制度 | 第117-121页 |
| 第五章 证券公司非破产退出方式之规制 | 第121-138页 |
| 第一节 证券公司的非破产退出方式 | 第121-135页 |
| 一、责令关闭(撤销) | 第122-123页 |
| 二、托管 | 第123-126页 |
| 三、行政接管 | 第126-128页 |
| 四、停业整顿 | 第128-129页 |
| 五、撤销证券业务许可（吊销证券经营资格） | 第129-130页 |
| 六、并购 | 第130-135页 |
| 第二节 证券公司非破产退出之一般程序 | 第135-138页 |
| 一、申报批准 | 第135页 |
| 二、清算 | 第135-136页 |
| 三、注销登记 | 第136-138页 |
| 第六章 证券公司破产退出方式之规制 | 第138-162页 |
| 第一节 建立证券公司破产法律制度的必要性 | 第138-141页 |
| 一、有利于证券公司市场退出机制之完善 | 第138-139页 |
| 二、有利于债权人保护之强化 | 第139-140页 |
| 三、有利于金融资产之优化配置 | 第140-141页 |
| 第二节 美国证券公司破产法律制度的借鉴 | 第141-144页 |
| 一、证券投资者保护机构介入破产清算程序 | 第141页 |
| 二、特别事项之处理 | 第141-144页 |
| 第三节 我国证券公司破产法律制度的设计 | 第144-162页 |
| 一、证券公司破产法律制度的理念更新 | 第144-148页 |
| 二、证券公司破产法律制度的基本原则 | 第148-151页 |
| 三、证券公司破产重整程序 | 第151-156页 |
| 四、证券公司破产清算程序 | 第156-162页 |
| 第七章 证券公司退出之“善后”机制――以证券投资者保护基金制度为中心 | 第162-183页 |
| 第一节 投资者保护机理 | 第163-168页 |
| 一、投资者保护是证券市场的首要原则 | 第163-164页 |
| 二、证券市场的结构要求对中小投资者倾斜保护 | 第164-165页 |
| 三、现行投资者保护机制弊病重重 | 第165页 |
| 四、投资者保护基金制度是重要的制度创新 | 第165-168页 |
| 第二节 域外投资者保护基金制度及启示 | 第168-176页 |
| 一、美国政府监管模式 | 第168-170页 |
| 二、日本行业自律监管模式 | 第170-171页 |
| 三、香港交易所由分到合的运作监管模式 | 第171-173页 |
| 四、加拿大行业协会与交易所联合监管模式 | 第173-174页 |
| 五、启示 | 第174-176页 |
| 第三节 我国证券投资者保护基金法律框架及评述 | 第176-183页 |
| 一、主要内容及框架 | 第176-177页 |
| 二、特点 | 第177-179页 |
| 三、若干思考与建议 | 第179-183页 |
| 第八章 证券公司退出之监管机制――以证监会监管为中心 | 第183-199页 |
| 第一节 证券监管部门监管的理论基础 | 第183-187页 |
| 一、公共利益理论 | 第183-184页 |
| 二、市场失灵理论 | 第184页 |
| 三、不完备法律理论 | 第184-185页 |
| 四、金融风险理论 | 第185-187页 |
| 第二节 证监会的退出监管 | 第187-199页 |
| 一、监管理念的更新 | 第187-188页 |
| 二、证监会的角色定位 | 第188-189页 |
| 三、退出监管的基本原则 | 第189-191页 |
| 四、退出监管之具体措施 | 第191-199页 |
| 参考文献 | 第199-208页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第208-209页 |
| 后记 | 第209-211页 |
