金融机构私募基金监管问题研究
| 导言 | 第1-12页 |
| 第一章 私募基金概述 | 第12-23页 |
| 一、私募基金的内涵 | 第12-14页 |
| (一) 私募 | 第12-13页 |
| (二) 基金 | 第13页 |
| (三) 私募基金 | 第13-14页 |
| (四) 金融机构私募基金 | 第14页 |
| 二、私募基金的运行机制 | 第14-17页 |
| (一) 契约型基金 | 第15-16页 |
| (二) 公司型基金 | 第16页 |
| (三) 有限合伙型基金 | 第16-17页 |
| 三、私募基金与相关概念的比较 | 第17-20页 |
| (一) 私募基金与地下基金、非法基金 | 第17-18页 |
| (二) 私募基金与资产管理 | 第18页 |
| (三) 私募基金与委托理财 | 第18-19页 |
| (四) 私募基金与非法集资 | 第19-20页 |
| 四、私募基金的特点 | 第20-22页 |
| (一) 私募基金的募集方式 | 第20页 |
| (二) 私募基金的募集对象 | 第20-21页 |
| (三) 私募基金的报酬机制 | 第21页 |
| (四) 私募基金的监管 | 第21-22页 |
| 五、小结 | 第22-23页 |
| 第二章 国内外发达市场私募基金的监管 | 第23-33页 |
| 一、国外私募基金发展与监管概况 | 第23-24页 |
| 二、发达国家对私募基金的监管框架 | 第24-29页 |
| (一) 美国 | 第24-28页 |
| (二) 英国 | 第28-29页 |
| (三) 日本 | 第29页 |
| 三、我国港台地区对私募基金的监管 | 第29-30页 |
| (一) 香港 | 第29-30页 |
| (二) 台湾 | 第30页 |
| 四、分析及启示 | 第30-33页 |
| 第三章 我国金融机构私募基金监管现状 | 第33-49页 |
| 一、我国私募基金的历史发展 | 第33-34页 |
| 二、证券公司私募基金 | 第34-39页 |
| (一) 证券公司私募基金的发展与监管 | 第34-36页 |
| (二) 《试行办法》对证券公司私募基金的规范 | 第36-39页 |
| 三、信托投资公司私募基金 | 第39-41页 |
| (一) 集合资金信托的性质就是私募基金 | 第39-40页 |
| (二) 集合资金信托的发起人资格 | 第40页 |
| (三) 集合资金信托的合格投资人要求 | 第40-41页 |
| (四) 广告宣传 | 第41页 |
| (五) 信息披露 | 第41页 |
| 四、基金管理公司私募基金 | 第41-43页 |
| 五、商业银行私募基金 | 第43-45页 |
| (一) 银证理财 | 第43页 |
| (二) 人民币理财 | 第43-45页 |
| 六、保险公司私募基金 | 第45-47页 |
| 七、总结 | 第47-49页 |
| 第四章 我国金融机构私募基金监管制度的完善 | 第49-58页 |
| 一、我国金融机构私募基金监管的目标 | 第49-50页 |
| 二、我国金融机构私募基金监管的背景 | 第50-51页 |
| 三、我国金融机构私募基金监管制度完善的原则 | 第51-53页 |
| (一) 监管的正当性与适度性原则 | 第52页 |
| (二) 效率与公平的原则 | 第52页 |
| (三) 循序渐进原则 | 第52-53页 |
| (四) 区别监管原则 | 第53页 |
| 四、我国金融机构私募基金监管制度的完善 | 第53-58页 |
| (一) 注册登记 | 第53-54页 |
| (二) 发起人资格 | 第54-55页 |
| (三) 私募基金组织结构 | 第55页 |
| (四) 合格投资者 | 第55-56页 |
| (五) 适合私募基金的信息披露方法 | 第56页 |
| (六) 私募基金的风险管理 | 第56-58页 |
| 参考文献 | 第58-60页 |
| 后记 | 第60-61页 |
| 论文独创性声明 | 第61页 |
| 论文使用授权声明 | 第61页 |
