| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 引言 | 第8页 |
| 1 后危机时代加强证券公司流动性风险监管的动因 | 第8-10页 |
| ·2008年金融风暴对各国的影响和对金融监管机构的启示 | 第8-9页 |
| ·2008年金融危机对我国的影响和启示 | 第9-10页 |
| 2 证券公司流动性风险监管的相关理论问题 | 第10-17页 |
| ·证券公司的内涵及外延 | 第10-11页 |
| ·流动性的定义及分类 | 第11页 |
| ·风险的定义、分类以及证券公司风险的特殊性 | 第11-15页 |
| ·研究的起点----风险的定义与特性 | 第11-12页 |
| ·风险的分类 | 第12-14页 |
| ·证券公司风险的特殊性分析 | 第14-15页 |
| ·流动性风险的定义与成因、特点 | 第15-16页 |
| ·流动性风险的定义 | 第15页 |
| ·流动性风险的成因与特点 | 第15-16页 |
| ·监管的相关理论、必要性及重要性 | 第16-17页 |
| ·证券监管的相关理论 | 第16-17页 |
| ·监管的必要性及可行性 | 第17页 |
| 3 对证券公司流动性风险进行监管的有效工具-----建立以净资本为核心的资本充足体系 | 第17-24页 |
| ·证券公司资本充足体系相关理论 | 第18-20页 |
| ·净资本的概念 | 第18页 |
| ·有关资本充足性的相关理论 | 第18-20页 |
| ·主要国家和地区的相关规定及监管实践 | 第20-24页 |
| ·资本充足性的核心---净资本的计算方法 | 第20-21页 |
| ·国际证监会组织及各世界主要国家和地区的相关规定 | 第21-24页 |
| 4 我国现行的证券公司流动性风险监管体系 | 第24-29页 |
| ·我国的证券市场的监管主体 | 第25-26页 |
| ·中国证券监管制度回顾 | 第26页 |
| ·我国的证券公司流动性风险监管的实践 | 第26-29页 |
| 5 我国目前证券公司流动性风险监管实践中存在的问题 | 第29-32页 |
| ·以南方证券股份有限公司破产案为引子 | 第29-31页 |
| ·我国实践中在证券公司流动性风险监管制度存在的问题 | 第31-32页 |
| 6 有效合理地对证券公司流动性风险进行监管的建议 | 第32-35页 |
| ·转变证券市场监管理念 | 第32-33页 |
| ·健全我国现有的证券公司流动性风险监管制度 | 第33-35页 |
| 结论 | 第35-36页 |
| 参考文献 | 第36-38页 |
| 申请学位期间的研究成果及发表的学术论文 | 第38-39页 |
| 致谢 | 第39页 |
