| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-18页 |
| 引言 | 第18-38页 |
| 一、研究的背景 | 第18-29页 |
| 二、研究方法 | 第29-34页 |
| 三、基本结构和研究创新 | 第34-38页 |
| 第一章 信用评级与信用评级机构 | 第38-57页 |
| 第一节 信用评级的界定 | 第38-44页 |
| 一、信用评级的定义 | 第38-41页 |
| 二、信用评级的内涵 | 第41-44页 |
| 第二节 信用评级机构的界定 | 第44-53页 |
| 一、信用评级机构的概念和特征 | 第44-46页 |
| 二、相关概念辨析 | 第46-48页 |
| 三、信用评级机构的功能作用 | 第48-53页 |
| 第三节 信用评级机构运作原理的经济学分析 | 第53-57页 |
| 一、信息不对称理论 | 第53-54页 |
| 二、交易成本理论 | 第54-55页 |
| 三、委托代理理论 | 第55-57页 |
| 第二章 信用评级机构的法律地位及其监管规范 | 第57-107页 |
| 第一节 信用评级机构发展简史 | 第57-63页 |
| 一、信用评级机构的前身：商业信用机构 | 第57-58页 |
| 二、现代信用评级机构的出现 | 第58-60页 |
| 三、信用评级机构的迅速发展 | 第60-63页 |
| 第二节 美国信用评级机构的法律地位及其监管规范沿革 | 第63-76页 |
| 一、信用评级机构在美国法的地位 | 第63-69页 |
| 二、美国信用评级机构监管法律规范沿革 | 第69-76页 |
| 第三节 对信用评级机构监管的理论和认识之争 | 第76-89页 |
| 一、理论解释 | 第77-84页 |
| 二、认识差距 | 第84-89页 |
| 第四节 我国信用评级机构及其法律监管规范 | 第89-107页 |
| 一、我国信用评级机构发展历程和现状 | 第89-93页 |
| 二、我国和美国信用评级机构的比较 | 第93-95页 |
| 三、我国信用评级机构法律监管规范的现状、问题及建议 | 第95-107页 |
| 第三章 信用评级机构市场准入监管 | 第107-139页 |
| 第一节 影响信用评级机构市场准入的因素 | 第107-113页 |
| 一、市场准入导致评级行业高度集中 | 第107-110页 |
| 二、影响信用评级机构市场准入的因素 | 第110-113页 |
| 第二节 美国信用评级机构市场准入监管制度 | 第113-130页 |
| 一、信用评级机构市场准入监管的立法 | 第114-117页 |
| 二、信用评级机构市场准入监管制度 | 第117-130页 |
| 第三节 我国信用评级机构市场准入监管的现状、问题及建议 | 第130-139页 |
| 一、我国信用评级机构市场准入监管的现状 | 第130-132页 |
| 二、我国信用评级机构市场准入监管的问题 | 第132-134页 |
| 三、完善我国信用评级机构市场准入监管的建议 | 第134-139页 |
| 第四章 信用评级机构利益冲突监管 | 第139-176页 |
| 第一节 信用评级机构的利益冲突类型和表现 | 第139-144页 |
| 一、利益冲突类型 | 第139-140页 |
| 二、利益冲突表现 | 第140-144页 |
| 第二节 信用评级机构利益冲突之困：以发行人付费模式导致的利益冲突为例 | 第144-155页 |
| 一、从“订购人付费”收入模式到“发行人付费”收入模式 | 第144-145页 |
| 二、评级机构收入模式转变带来利益冲突之困 | 第145-149页 |
| 三、评级机构“声誉”机制辩解无助于利益冲突脱困 | 第149-155页 |
| 第三节 美国信用评级机构利益冲突监管制度 | 第155-171页 |
| 一、信用评级机构利益冲突监管的立法 | 第155-157页 |
| 二、信用评级机构利益冲突监管的具体规则 | 第157-162页 |
| 三、信用评级机构走出利益冲突之困的改革出路 | 第162-171页 |
| 第四节 我国信用评级机构利益冲突监管的现状、问题和建议 | 第171-176页 |
| 一、我国信用评级机构利益冲突监管的现状和问题 | 第171-174页 |
| 二、完善我国信用评级机构利益冲突监管的建议 | 第174-176页 |
| 第五章 信用评级机构信息披露监管 | 第176-209页 |
| 第一节 信用评级机构信息披露的价值和模式 | 第176-183页 |
| 一、信用评级机构信息披露的价值 | 第176-179页 |
| 二、自愿信息披露模式和强制信息披露模式 | 第179-183页 |
| 第二节 美国信用评级机构信息披露监管制度 | 第183-199页 |
| 一、信用评级机构信息披露监管的立法 | 第183-187页 |
| 二、信用评级机构信息披露监管的具体规则 | 第187-193页 |
| 三、信息披露足够吗：监管效果的理论争鸣 | 第193-199页 |
| 第三节 美国信用评级机构使用非公开信息的相关问题 | 第199-204页 |
| 一、Regulation FD 适用问题 | 第199-203页 |
| 二、防止非公开信息非法使用问题 | 第203-204页 |
| 第四节 我国信用评级机构信息披露监管的现状、问题和建议 | 第204-209页 |
| 一、我国信用评级机构信息披露监管的现状和问题 | 第204-206页 |
| 二、完善我国信用评级机构信息披露监管的建议 | 第206-209页 |
| 第六章 信用评级机构法律责任——以司法判例为视角 | 第209-290页 |
| 第一节 美国信用评级机构法律责任概览和框架 | 第209-214页 |
| 一、信用评级机构法律责任概览：历史与现实 | 第209-212页 |
| 二、信用评级机构法律责任基本框架 | 第212-214页 |
| 第二节 美国证券法下评级机构的法律责任 | 第214-232页 |
| 一、《1933 年证券法》第11 节下的责任 | 第214-219页 |
| 二、《1934 年证券交易法》第 10(b)条和 10b-5 规则下的责任 | 第219-229页 |
| 三、《1933 年证券法》第15 节、《1934 年证券交易法》第20(a)条下的责任 | 第229-232页 |
| 第三节 美国普通法下评级机构的法律责任 | 第232-275页 |
| 一、侵权责任（过失虚假陈述） | 第233-250页 |
| 二、侵权责任（欺诈） | 第250-254页 |
| 三、宪法第一修正案保护的抗辩及其反思 | 第254-267页 |
| 四、违约责任 | 第267-275页 |
| 第四节 我国信用评级机构法律责任的构建 | 第275-290页 |
| 一、我国现有信用评级机构法律责任规定和问题 | 第275-276页 |
| 二、我国信用评级机构法律责任的构建建议 | 第276-290页 |
| 结语 | 第290-296页 |
| 参考文献 | 第296-310页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第310-311页 |
| 后记 | 第311-313页 |
