| 中文摘要 | 第4-6页 |
| abstract | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第11-17页 |
| 一、研究的背景、目的与意义 | 第11-15页 |
| (一)研究的背景与目的 | 第11-12页 |
| (二)研究的意义 | 第12-13页 |
| (三)国内外研究综述及简要评价 | 第13-15页 |
| 二、研究的内容与框架 | 第15-17页 |
| (一)研究的内容 | 第15-16页 |
| (二)研究的框架 | 第16-17页 |
| 第二章 券商互联网金融创新风险控制的概述 | 第17-30页 |
| 一、互联网金融的相关理论 | 第17-20页 |
| (一)互联网金融的内涵及相关理论 | 第17页 |
| (二)券商互联网金融创新概念的界定 | 第17页 |
| (三)券商互联网金融模式与传统金融模式的区别与联系 | 第17-18页 |
| (四)券商互联网金融创新的主要模式 | 第18-20页 |
| 二、金融风险管理的相关理论 | 第20-22页 |
| (一)金融风险管理理论 | 第20-21页 |
| (二)金融风险管理的理论基础 | 第21-22页 |
| (三)金融风险管理过程 | 第22页 |
| 三、券商互联网金融创新面临的风险及其成因 | 第22-27页 |
| (一)法律风险及其成因 | 第22-24页 |
| (二)操作风险及其成因 | 第24-25页 |
| (三)技术风险及其成因 | 第25-26页 |
| (四)声誉风险及其成因 | 第26-27页 |
| 四、券商互联网金融创新风险控制的必要性 | 第27-30页 |
| (一)券商业务转型升级的必然要求 | 第28页 |
| (二)确保证券市场的稳定健康 | 第28页 |
| (三)有利于开展投资者保护工作 | 第28-30页 |
| 第三章 券商互联网金融创新风险控制的构建 | 第30-39页 |
| 一、券商互联网金融创新风险管理的原则及思路 | 第30-36页 |
| (一)券商互联网金融创新风险控制的原则 | 第30页 |
| (二)券商互联网金融创新的风险控制的思路 | 第30-36页 |
| 二、券商互联网金融创新风险控制体系的构建 | 第36-39页 |
| (一)互联网金融创新的法律风险控制 | 第36页 |
| (二)互联网金融创新的操作风险控制 | 第36页 |
| (三)互联网金融创新的技术风险控制 | 第36-38页 |
| (四)互联网金融创新的声誉风险控制 | 第38-39页 |
| 第四章 互联网金融创新风险控制方案在D券商的应用 | 第39-48页 |
| 一、D券商背景及互联网创新介绍 | 第39-41页 |
| (一)券商背景介绍 | 第39页 |
| (二)D券商互联网创新业务及流程分析 | 第39-41页 |
| 二、D券商互联网创新风险控制体系现状分析 | 第41-45页 |
| (一)D券商风险管理组织架构 | 第41-42页 |
| (二)互联网金融创新风险的事前控制机制 | 第42-43页 |
| (三)互联网金融创新风险的事中控制机制 | 第43-44页 |
| (四)互联网金融创新风险的事后控制机制 | 第44-45页 |
| (五)D券商互联网金融创新风险控制的成效 | 第45页 |
| 三、D券商互联网金融创新风险控制面临的问题 | 第45-46页 |
| 四、D券商互联网金融创新风险控制改进的方法 | 第46-48页 |
| (一)引进风险管理的专业人才 | 第46-47页 |
| (二)优化部门工作流程 | 第47页 |
| (三)自主研发技术系统 | 第47-48页 |
| 第五章 互联网创新风险控制的应用 | 第48-50页 |
| 一、互联网金融创新风险控制应用中的大数据分析 | 第48-49页 |
| 二、互联网金融创新风险控制应用中的第三方征信 | 第49-50页 |
| 第六章 结论与不足 | 第50-51页 |
| 一、本文研究结论 | 第50页 |
| 二、本文研究的不足 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 攻读硕士学位期间公开发表的论文 | 第53-54页 |