| 中文摘要 | 第5-6页 |
| 英文摘要 | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第7-13页 |
| 1．1 我国证券投资基金发展的现状 | 第7-9页 |
| 1．2 我国证券投资基金评价的必要性 | 第9-10页 |
| 1．3 我国证券投资基金评价的研究现状 | 第10-11页 |
| 1．4 本文研究的主要内容 | 第11-13页 |
| 第2章 国外基金评价理论与方法 | 第13-23页 |
| 2．1 收益率法及风险调整后的收益率法 | 第13-15页 |
| 2．1．1 收益率法 | 第13-14页 |
| 2．1．2 风险调整后的收益率法 | 第14-15页 |
| 2．2 晨星公司基金评级方法 | 第15-19页 |
| 2．2．1 基金分类 | 第15-16页 |
| 2．2．2 评定星级 | 第16-18页 |
| 2．2．3 熊市评级 | 第18-19页 |
| 2．2．4 基金的评级报告 | 第19页 |
| 2．3 标准普尔基金评级方法 | 第19-23页 |
| 2．3．1 Micropal基金星级评级 | 第20页 |
| 2．3．2 可选择基金名单（Select Fund） | 第20-21页 |
| 2．3．3 基金管理AAA评级 | 第21-22页 |
| 2．3．4 债券型基金的波动评级 | 第22-23页 |
| 第3章 我国证券投资基金的评价体系 | 第23-84页 |
| 3．1 我国证券投资基金的技术面评价研究 | 第24-69页 |
| 3．1．1 理论基础 | 第24-33页 |
| 3．1．1．1 投资组合理论 | 第24-27页 |
| 3．1．1．2 资本资产定价模型（CAPM） | 第27-32页 |
| 3．1．1．3 上述两个理论的适用性分析 | 第32-33页 |
| 3．1．2 我国证券投资基金的投资绩效评价 | 第33-55页 |
| 3．1．2．1 收益评价 | 第33-36页 |
| 3．1．2．2 风险评价 | 第36-40页 |
| 3．1．2．3 收益和风险配比评价 | 第40-48页 |
| 3．1．2．4 基金组合质量评价 | 第48-55页 |
| 3．1．3 基金净值的修正和实际价值的评价 | 第55-69页 |
| 3．1．3．1 基金净值 | 第55-57页 |
| 3．1．3．2 基金资产实际价值与净值的差异比较 | 第57-60页 |
| 3．1．3．3 证券投资基金净值的修正 | 第60-64页 |
| 3．1．3．4 证券投资基金实际价值的评估 | 第64-69页 |
| 3．2 我国证券投资基金的基本面评价研究 | 第69-78页 |
| 3．2．1 基金公司的评价 | 第69-73页 |
| 3．2．2 基金经理的评价 | 第73-78页 |
| 3．3 我国证券投资基金的综合评价 | 第78-84页 |
| 3．3．1 评价体系内容 | 第78-79页 |
| 3．3．2 评价体系的计算 | 第79-81页 |
| 3．3．3 实证研究 | 第81-82页 |
| 3．3．4 评价体系的局限性分析 | 第82-83页 |
| 3．3．5 基金评价在中国的发展前景 | 第83-84页 |
| 结论 | 第84-86页 |
| 参考文献 | 第86-89页 |
| 攻读硕士期间所发表的学术论文 | 第89-90页 |
| 致谢 | 第90-93页 |