| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 一、我国保荐代表人法律制度概述 | 第9-15页 |
| (一) 保荐制度概述 | 第9-11页 |
| (二) 保荐人及保荐代表人的法律特征 | 第11-13页 |
| (三) 保荐人与保荐代表人的关系 | 第13-15页 |
| 二、我国保荐代表人法律制度基础理论研究 | 第15-22页 |
| (一) 保荐代表人的法律地位 | 第15-16页 |
| (二) 保荐代表人的行为性质 | 第16-17页 |
| (三) 保荐代表人的法定职责 | 第17-19页 |
| 1、发行上市阶段 | 第17-19页 |
| 2、上市持续督导阶段 | 第19页 |
| (四) 保荐代表人的法律责任承担 | 第19-22页 |
| 三、我国保荐代表人法律制度存在的缺陷 | 第22-28页 |
| (一) 保荐代表人准入机制中存在的缺陷 | 第22-23页 |
| 1、保荐代表人选拔机制的僵硬化 | 第22页 |
| 2、保荐代表人竞争机制的缺失 | 第22页 |
| 3、保荐代表人诚信机制的缺位 | 第22-23页 |
| (二) 保荐代表人角色定位中存在的缺陷 | 第23-24页 |
| 1、保荐代表人独立性的缺乏 | 第23-24页 |
| 2、保荐代表人持续督导义务的形式化 | 第24页 |
| (三) 保荐代表人法律责任中存在的缺陷 | 第24-28页 |
| 1、保荐代表人法律责任的空泛化 | 第24-25页 |
| 2、保荐人与保荐代表人法律责任内部分配的失衡化 | 第25-26页 |
| 3、保荐代表人与其他相关主体之间法律责任界限的模糊化 | 第26-28页 |
| 四、中国大陆地区与香港地区“保荐代表人法律制度”比较研究 | 第28-36页 |
| (一) 香港保荐制度概述 | 第28页 |
| (二) 中国大陆地区与香港地区“保荐代表人法律制度”的比较 | 第28-35页 |
| 1、准入机制上的不同 | 第29-31页 |
| 2、角色定位上的差异化 | 第31-33页 |
| 3、法律责任规定的不同 | 第33-35页 |
| (三) 香港“保荐代表人”的可鉴之处 | 第35-36页 |
| 五、完善我国保荐代表人法律制度的建议 | 第36-42页 |
| (一) 完善我国保荐代表人准入机制方面的法律制度 | 第36-38页 |
| 1、改进保荐代表人的选拔机制 | 第36页 |
| 2、创建多角色竞争机制 | 第36-37页 |
| 3、建立保荐诚信记录体系 | 第37-38页 |
| (二) 完善我国保荐代表人角色定位方面的法律制度 | 第38-39页 |
| 1、明确保荐代表人的独立性地位 | 第38页 |
| 2、适当延长保荐代表人的履职期限 | 第38-39页 |
| (三) 完善我国保荐代表人法律责任方面的法律制度 | 第39-42页 |
| 1、细化保荐代表人的法律责任 | 第39-40页 |
| 2、明确保荐人及保荐代表人法律责任的界限 | 第40页 |
| 3、厘清保荐代表人及相关主体法律责任的界限 | 第40-42页 |
| 结语 | 第42-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第47-48页 |
| 致谢 | 第48页 |
