| 中文摘要 | 第3-5页 |
| ABSTRACT | 第5-7页 |
| 第一章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 研究问题的提出及意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第11-13页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第13页 |
| 1.2 研究方法 | 第13-14页 |
| 1.3 论文所做的主要工作 | 第14-15页 |
| 1.3.1 重点解决的问题 | 第14页 |
| 1.3.2 论文的主要工作 | 第14-15页 |
| 1.4 基本思路与研究框架 | 第15-16页 |
| 本章小结 | 第16-17页 |
| 第二章 文献综述 | 第17-25页 |
| 2.1 客户身份一致性条件下洗钱风险研究 | 第17-20页 |
| 2.1.1 客户身份识别研究 | 第17-18页 |
| 2.1.2 客户洗钱风险影响因素分析 | 第18-19页 |
| 2.1.3 客户洗钱风险评估研究 | 第19-20页 |
| 2.2 利益关系人参与的公职人员洗钱行为分析 | 第20-23页 |
| 2.1.1 公职人员洗钱现状分析 | 第20-21页 |
| 2.1.2 参与公职人员洗钱活动的利益关系人身份识别研究 | 第21-22页 |
| 2.1.3 公职人员洗钱风险研究 | 第22-23页 |
| 本章小结 | 第23-25页 |
| 第三章 客户洗钱风险指标选择及洗钱风险等级划分 | 第25-31页 |
| 3.1 洗钱案例统计分析 | 第25-26页 |
| 3.1.1 洗钱上游犯罪类型界定 | 第25页 |
| 3.1.2 洗钱上游犯罪类型统计分析 | 第25-26页 |
| 3.2 客户洗钱风险的指标选择 | 第26页 |
| 3.3 各指标洗钱风险等级划分 | 第26-29页 |
| 3.3.1 地域因素洗钱风险等级划分 | 第26-27页 |
| 3.3.2 业务因素洗钱风险等级划分 | 第27-28页 |
| 3.3.3 客户因素洗钱风险等级划分 | 第28-29页 |
| 本章小结 | 第29-31页 |
| 第四章 基于熵权法和决策树模型的客户洗钱风险评估 | 第31-37页 |
| 4.1 基于熵权法客户洗钱风险评估 | 第31-35页 |
| 4.1.1 评价矩阵及评价集的确定 | 第31页 |
| 4.1.2 评价矩阵规范化处理 | 第31-32页 |
| 4.1.3 基于熵权法评价指标权重的确定 | 第32-33页 |
| 4.1.4 客户洗钱风险综合评估 | 第33-35页 |
| 4.2 基于决策树模型的指标权重有效性检验 | 第35-36页 |
| 4.2.1 基于C5.0 算法决策树生成 | 第35-36页 |
| 4.2.2 指标权重有效性检验 | 第36页 |
| 本章小结 | 第36-37页 |
| 第五章 参与公职人员洗钱活动的利益关系人身份识别 | 第37-43页 |
| 5.1 公职人员洗钱利益关系人范围界定 | 第37-38页 |
| 5.2 异化条件下客户身份识别流程 | 第38-39页 |
| 5.3 不同业务类型异常交易特征辨识 | 第39-41页 |
| 5.3.1 客户身份识别时点 | 第40页 |
| 5.3.2 基于现金交易异常特征辨识 | 第40页 |
| 5.3.3 基于银行账户交易异常特征辨识 | 第40-41页 |
| 5.4 利益关系人身份识别措施 | 第41-42页 |
| 本章小结 | 第42-43页 |
| 第六章 利益关系人洗钱风险判断 | 第43-49页 |
| 6.1 利益关系人与利益主体身份重合度研究 | 第43-44页 |
| 6.2 利益关系人洗钱风险判断 | 第44-45页 |
| 6.3 客户身份识别在洗钱案例中的应用分析 | 第45-48页 |
| 本章小结 | 第48-49页 |
| 第七章 政策建议 | 第49-53页 |
| 7.1 基于金融机构客户身份识别现状的对策建议 | 第49-51页 |
| 7.1.1 统一客户身份识别中身份证明文件 | 第49页 |
| 7.1.2 完善客户身份识别中的法律法规 | 第49页 |
| 7.1.3 加强客户身份识别的力度 | 第49-51页 |
| 7.2 基于客户洗钱风险的对策建议 | 第51-52页 |
| 7.2.1 细化判断客户洗钱风险的指标选取 | 第51页 |
| 7.2.2 探索有效的客户洗钱风险评估的方法 | 第51页 |
| 7.2.3 关注一定级别公职人员社交范围 | 第51-52页 |
| 本章小结 | 第52-53页 |
| 第八章 结论及展望 | 第53-55页 |
| 8.1 结论 | 第53页 |
| 8.2 展望 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-59页 |
| 致谢 | 第59-61页 |
| 攻读学位期间主要科研工作与公开发表的学术论文目录 | 第61页 |