| 摘要 | 第3-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第一章 本选题研究背景及研究意义 | 第10-16页 |
| 第一节 研究背景 | 第10-11页 |
| 第二节 研究意义 | 第11-14页 |
| 一、理论意义 | 第11-12页 |
| 二、现实意义 | 第12-14页 |
| 第三节 本选题拟采取的研究方案、技术路线 | 第14-16页 |
| 第二章 本选题研究动态及文献综述 | 第16-20页 |
| 第一节 国外研究现状 | 第16-17页 |
| 第二节 国内研究现状 | 第17-19页 |
| 第三节 研究述评 | 第19-20页 |
| 第三章 风险及风险管理相关理论概述 | 第20-26页 |
| 第一节 风险和风险管理概述 | 第20-21页 |
| 一、风险及风险管理概述 | 第20页 |
| 二、风险分类 | 第20-21页 |
| 第二节 债务融资工具与承销业务相关理论概述 | 第21-24页 |
| 一、债务融资工具 | 第21页 |
| 二、债券承销业务 | 第21-22页 |
| 三、承销方式 | 第22页 |
| 四、银行在承销业务中所扮演的角色 | 第22-23页 |
| 五、与承销业务相关的风险管理理论概述 | 第23-24页 |
| 第三节 债务融资工具承销业务的含义及种类 | 第24-26页 |
| 一、债务融资工具承销业务含义 | 第24页 |
| 二、债务融资工具分类 | 第24-26页 |
| 第四章 国内企业债券发行的现状及问题分析 | 第26-33页 |
| 第一节 国内企业债券发行的现状 | 第26-30页 |
| 一、发行额不断增长 | 第26-27页 |
| 二、年末余额不断扩张 | 第27-28页 |
| 三、债券投资现状 | 第28-29页 |
| 四、债券承销现状 | 第29-30页 |
| 第二节 国内企业债券投资和承销存在的问题 | 第30-33页 |
| 一、债券投资存在的问题 | 第30-32页 |
| 二、债券承销存在的问题 | 第32-33页 |
| 第五章 商业银行承销企业债券案例分析——以ZX银行为例 | 第33-49页 |
| 第一节 ZX银行基本情况介绍 | 第33-35页 |
| 一、ZX银行债券经营基本模式 | 第33-34页 |
| 二、ZX银行组织架构 | 第34-35页 |
| 三、ZX银行管理模式 | 第35页 |
| 第二节 ZX银行案例背景介绍 | 第35-36页 |
| 第三节 ZX银行案例分析 | 第36-38页 |
| 一、优先提起仲裁 | 第36页 |
| 二、买入债务工具的资金来源 | 第36-37页 |
| 三、收贷和停止授信 | 第37-38页 |
| 第四节 ZX银行承销企业债券风险管理中承担的责任 | 第38-39页 |
| 一、债券承销责任 | 第38页 |
| 二、推荐责任 | 第38页 |
| 三、尽职披露责任 | 第38页 |
| 四、代理追偿责任 | 第38-39页 |
| 第五节 ZX银行承销企业债券承销业务风险识别 | 第39-41页 |
| 一、包销风险 | 第39页 |
| 二、法律风险 | 第39-40页 |
| 三、声誉风险 | 第40-41页 |
| 四、成本风险 | 第41页 |
| 第六节 ZX银行承销企业债券承销业务风险管理策略 | 第41-49页 |
| 一、针对包销风险进行限额管理和定价管理 | 第42-44页 |
| 二、构建完善的风险评估体系 | 第44-46页 |
| 三、健全风险控制机制及加强流动性风险防控 | 第46-47页 |
| 四、提高债券承销业务风险管理水平 | 第47-49页 |
| 第六章 结论 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 致谢 | 第53页 |