| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第10-14页 |
| 1.1 研究背景及研究意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-13页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第12-13页 |
| 1.3 研究内容和研究方法 | 第13-14页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第13页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第13-14页 |
| 第2章 第三方理财机构政府监管的相关问题概述 | 第14-20页 |
| 2.1 第三方理财机构政府监管的相关概念 | 第14页 |
| 2.1.1 第三方理财机构 | 第14页 |
| 2.1.2 第三方理财机构政府监管 | 第14页 |
| 2.2 第三方理财机构的性质 | 第14-16页 |
| 2.2.1 第三方理财机构是客户的委托代理机构 | 第15页 |
| 2.2.2 第三方理财机构是客户理财的信托机构 | 第15页 |
| 2.2.3 第三方理财机构是混合型的金融理财机构 | 第15-16页 |
| 2.3 第三方理财机构的优势 | 第16-17页 |
| 2.3.1 第三方理财机构真正实现了私人订制型的理财服务 | 第16页 |
| 2.3.2 第三方理财机构真正践行了顾客是上帝的服务理念 | 第16页 |
| 2.3.3 第三方理财机构的理财服务专业性与独立性 | 第16-17页 |
| 2.4 第三方理财机构面临的风险 | 第17页 |
| 2.4.1 第三方理财机构具有巨大的商业风险 | 第17页 |
| 2.4.2 第三方理财机构容易陷入洗钱风险 | 第17页 |
| 2.5 第三方理财机构政府监管的意义 | 第17-19页 |
| 2.5.1 政府监管有利于实现第三方理财机构的健康发展 | 第18页 |
| 2.5.2 政府监管有利于实现第三方理财机构的诚信经营 | 第18页 |
| 2.5.3 政府对第三方理财机构的监管有利于优化理财社会环境 | 第18-19页 |
| 2.6 本章小结 | 第19-20页 |
| 第3章 我国第三方理财机构政府监管的现状、问题及原因 | 第20-29页 |
| 3.1 我国第三方理财机构政府监管的现状 | 第20-22页 |
| 3.2 我国第三方理财机构政府监管存在的问题 | 第22-24页 |
| 3.2.1 第三方理财机构政府监管松懈 | 第22页 |
| 3.2.2 第三方理财机构面临的风险较大 | 第22-23页 |
| 3.2.3 第三方理财机构的信息真实性难以控制 | 第23页 |
| 3.2.4 第三方理财机构政府监管主体不明确 | 第23-24页 |
| 3.2.5 第三方理财机构无序发展 | 第24页 |
| 3.3 我国第三方理财机构政府监管出现问题的原因 | 第24-28页 |
| 3.3.1 政府监管的法律依据缺失 | 第25页 |
| 3.3.2 监管在风险防范方面存在真空 | 第25-26页 |
| 3.3.3 第三方理财机构缺乏独立性 | 第26-27页 |
| 3.3.4 销售模式缺乏积极引导 | 第27页 |
| 3.3.5 缺少辅助政府监管机制 | 第27-28页 |
| 3.4 本章小结 | 第28-29页 |
| 第4章 美澳两国第三方理财机构政府监管的现状、经验及启示 | 第29-36页 |
| 4.1 美澳两国政府监管的现状 | 第29-30页 |
| 4.1.1 诚信体系建设比较完善 | 第29页 |
| 4.1.2 完善的市场经济法律法规 | 第29-30页 |
| 4.1.3 监管主体明确 | 第30页 |
| 4.1.4 充分发挥社会监管力量 | 第30页 |
| 4.2 美、澳两国对第三方理财机构的监管经验 | 第30-32页 |
| 4.2.1 美国政府监管的经验 | 第30-32页 |
| 4.2.2 澳大利亚政府监管经验 | 第32页 |
| 4.3 对我国第三方理财机构政府监管的启示 | 第32-35页 |
| 4.3.1 加强诚信体系建设 | 第33页 |
| 4.3.2 发挥地方政府对第三方理财机构的监管制度 | 第33-34页 |
| 4.3.3 明确第三方理财机构的准入条件 | 第34页 |
| 4.3.4 引入社会力量辅助政府监管 | 第34-35页 |
| 4.4 本章小结 | 第35-36页 |
| 第5章 我国第三方理财机构政府监管的完善 | 第36-47页 |
| 5.1 健全第三方理财机构的监管法律机制 | 第36-40页 |
| 5.1.1 确立法律规制的具体原则 | 第36-38页 |
| 5.1.2 完善政府监管的法律规范 | 第38-39页 |
| 5.1.3 政府层面要制定法规、规章 | 第39-40页 |
| 5.2 完善第三方理财机构的监管制度 | 第40-42页 |
| 5.2.1 建立多级联动的政府监管体制 | 第40-41页 |
| 5.2.2 明确第三方理财机构监管与金融监管的区别 | 第41页 |
| 5.2.3 建立诚信体系和信息披露机制 | 第41-42页 |
| 5.3 改善政府监管方式，增强第三方理财机构的独立性 | 第42-43页 |
| 5.3.1 设置第三方理财机构的准入条件 | 第42页 |
| 5.3.2 加强对第三方理财机构全过程的监管 | 第42-43页 |
| 5.4 提高政府监管的水平，规范销售模式 | 第43-44页 |
| 5.4.1 改善政府行政方式，提高政府监管水平 | 第43页 |
| 5.4.2 规范第三方理财机构的产品指导和销售模式 | 第43-44页 |
| 5.5 完善监管辅助机制 | 第44-45页 |
| 5.5.1 构建第三方理财机构的行业规范，提高行业自治水平 | 第44-45页 |
| 5.5.2 提高社会力量的监督水平 | 第45页 |
| 5.5.3 加强舆论监督 | 第45页 |
| 5.6 本章小结 | 第45-47页 |
| 第6章 结论 | 第47-48页 |
| 致谢 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 作者简介 | 第52页 |
| 攻读硕士学位期间研究成果 | 第52页 |
