| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 1 绪论 | 第10-19页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第10-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2 文献回顾与述评 | 第12-15页 |
| 1.2.1 国内外研究动态回顾 | 第12-15页 |
| 1.2.2 国内外文献评述及启示 | 第15页 |
| 1.3 研究内容与技术路线 | 第15-17页 |
| 1.4 研究方法与创新点 | 第17-19页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第17-18页 |
| 1.4.2 创新点 | 第18-19页 |
| 2 利率市场化与上市公司资本结构理论分析 | 第19-27页 |
| 2.1 资本结构与利率市场化的相关理论基础 | 第19-23页 |
| 2.1.1 静态权衡理论 | 第19-20页 |
| 2.1.2 自由现金流量学说 | 第20页 |
| 2.1.3 动态调整理论 | 第20-21页 |
| 2.1.4 利率决定理论 | 第21-22页 |
| 2.1.5 金融发展理论 | 第22-23页 |
| 2.2 利率市场化对上市公司资本结构影响的内在机制 | 第23-27页 |
| 2.2.1 利率市场化与企业融资约束 | 第23-24页 |
| 2.2.2 利率市场化、信贷成本与资本结构 | 第24-25页 |
| 2.2.3 利率市场化与资本结构动态调整 | 第25-27页 |
| 3 利率市场化对资本结构影响的研究设计 | 第27-44页 |
| 3.1 研究假设 | 第27-29页 |
| 3.1.1 利率市场化与资本结构动态调整 | 第27-28页 |
| 3.1.2 利率市场化与静态负债水平 | 第28-29页 |
| 3.2 模型的建立 | 第29-31页 |
| 3.2.1 资本结构动态调整模型 | 第29-30页 |
| 3.2.2 静态资本结构模型 | 第30-31页 |
| 3.3 变量设定及说明 | 第31-43页 |
| 3.3.1 资本结构变量的选取 | 第31-32页 |
| 3.3.2 利率市场化程度的度量 | 第32-41页 |
| 3.3.3 控制变量的选取 | 第41-43页 |
| 3.4 样本选择和数据来源 | 第43-44页 |
| 4 实证结果及分析 | 第44-52页 |
| 4.1 描述性统计 | 第44-45页 |
| 4.2 回归结果及分析 | 第45-49页 |
| 4.2.1 资本结构动态模型回归结果 | 第45-47页 |
| 4.2.2 资本结构静态模型回归结果 | 第47-49页 |
| 4.3 稳健性检验 | 第49-52页 |
| 5 研究结论与建议 | 第52-57页 |
| 5.1 研究结论 | 第52-53页 |
| 5.2 研究建议 | 第53-55页 |
| 5.2.1 企业应积极适应经济环境，加强关注资本结构 | 第53页 |
| 5.2.2 国有企业应加强资金管理与内部治理改革，提高资本利用率 | 第53-54页 |
| 5.2.3 利率市场化还需进一步放开数量管制 | 第54页 |
| 5.2.4 健全与利率市场化相适应的金融市场 | 第54-55页 |
| 5.3 研究不足与展望 | 第55-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-62页 |
| 攻读硕士期间发表的论文 | 第62-64页 |
