| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 一、 研究背景 | 第10页 |
| 二、 研究方法 | 第10页 |
| 三、 文献综述 | 第10-12页 |
| 第一章 私募证券转让的理论基础 | 第12-17页 |
| 第一节 私募证券相关概念的界定 | 第12-14页 |
| 一、 “证券”的范围 | 第12-13页 |
| 二、 私募的界定 | 第13-14页 |
| 第二节 私募证券转让的法理分析 | 第14-17页 |
| 一、 证券流动性理论 | 第14-15页 |
| 二、 限制私募证券转让理论 | 第15页 |
| 三、 证券的流动性与私募证券转让限制的平衡 | 第15-17页 |
| 第二章 我国私募证券转让的现状及存在的问题 | 第17-26页 |
| 第一节 我国私募证券转让的法律规范 | 第17-18页 |
| 第二节 我国私募证券转让的现实探索 | 第18-24页 |
| 一、 大宗交易平台 | 第18-19页 |
| 二、 区域性的交易场所的转让规则 | 第19-24页 |
| 第三节 我国私募证券转让存在的问题 | 第24-26页 |
| 第三章 构建私募证券转让规则 | 第26-38页 |
| 第一节 美国私募证券转让规则的历史演变分析 | 第26-30页 |
| 一、 美国私募证券转让规则修订的法理基础 | 第26-27页 |
| 二、 私募证券转让规则的演变及其评价 | 第27-30页 |
| （一）私募证券转让规则的演变——以规则 144 和规则 144A 为例 | 第27-29页 |
| （二）私募证券转让规则演变的评价 | 第29-30页 |
| 第二节 完善合格投资者制度 | 第30-33页 |
| 一、 “合格投资者”的制度现状分析 | 第30-31页 |
| 二、 完善我国的合格投资者制度 | 第31-33页 |
| 第三节 持有期间 | 第33-36页 |
| 一、 持有期间的法理分析及制度借鉴 | 第33-35页 |
| （一）持有期间的法理分析 | 第33页 |
| （二）持有期间的制度借鉴 | 第33-35页 |
| 二、 明确我国持有期间的规定 | 第35-36页 |
| 第四节 转让数量 | 第36-38页 |
| 一、 转让数量的借鉴 | 第36-37页 |
| 二、 细化转让数量 | 第37-38页 |
| 第四章 规范私募证券转让场所 | 第38-41页 |
| 第一节 美国私募证券转让的场所 | 第38-39页 |
| 一、 美国私募证券转让的场所对比 | 第38页 |
| 二、 机构投资者的“安全港”——PORTAL 系统 | 第38-39页 |
| 第二节 构建私募证券转让市场的建议——以 PORTAL 系统为借鉴 | 第39-41页 |
| 一、 私募证券转让市场的现状分析 | 第39页 |
| 二、 私募证券转让市场构建的建议 | 第39-41页 |
| 第五章 强化私募证券转让监管——以信息披露为视角 | 第41-44页 |
| 第一节 私募证券监管下的信息披露义务审视 | 第41-42页 |
| 第二节 完善信息披露制度 | 第42-44页 |
| 一、 “创立”公众公司制度 | 第42-43页 |
| 二、 建立强制信息披露义务 | 第43-44页 |
| 结语 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-49页 |
| 后记 | 第49-50页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第50-51页 |
