| 摘要 | 第1-7页 |
| 第一章 证券间接持有方式概论 | 第7-12页 |
| 第一节 证券间接持有方式的产生 | 第8-9页 |
| 第二节 “间接”的具体阐释 | 第9-11页 |
| 第三节 证券间接持有方式下证券的特点——证券的非移动化和无实体化 | 第11-12页 |
| 第二章 证券间接持有方式的宏观分析(一)——证券中央托管制度 | 第12-25页 |
| 第一节 证券托管与股票的跨国发行 | 第12-16页 |
| 一，股票的海外发行 | 第12-15页 |
| 二，CSD对于股票跨国发行之服务内容 | 第15-16页 |
| 第二节 证券托管的特点 | 第16-19页 |
| 一，证券持有方式与证券托管 | 第16页 |
| 二，证券登记与证券托管 | 第16-19页 |
| 第三节 各国中央证券存管机构的介绍与分析比较 | 第19-23页 |
| 一，各国中央证券存管机构介绍 | 第19-23页 |
| 二，各国中央存管机构的比较分析 | 第23页 |
| 第四节 中央证券存管机构的发展趋势 | 第23-25页 |
| 一，CSD与结算机构整合单一化 | 第23-24页 |
| 二，CSD之参加人类别及发展 | 第24页 |
| 三，CSD保管的投资工具 | 第24-25页 |
| 第三章 证券间接持有方式的宏观分析(二)——结算交割制度 | 第25-30页 |
| 第一节 结算交割的阶段 | 第25-26页 |
| 一，成交确认 | 第25页 |
| 二，清算 | 第25-26页 |
| 三，结算交割 | 第26页 |
| 第二节 跨国结算交割的方式 | 第26-27页 |
| 第三节 证券跨国交易下结算交割的风险 | 第27-30页 |
| 一，信用风险 | 第27-28页 |
| 二，流动性风险 | 第28页 |
| 三，系统性风险 | 第28页 |
| 四，法律风险 | 第28-29页 |
| 五，保管机构的风险 | 第29-30页 |
| 第四章 证券间接持有方式的微观分析——帐簿与帐簿划拨制度研究 | 第30-37页 |
| 第一节 账簿的特点——混合型(omnibus)帐户 | 第30页 |
| 第二节 账簿划拨制度的法律分析 | 第30-32页 |
| 一，账簿记录的效力 | 第31页 |
| 二，账簿记录的特点——没有借记的贷记 | 第31-32页 |
| 第三节 账簿记录的效力对相关法律问题的影响 | 第32-34页 |
| 一，终局性和不可撤销性 | 第32-33页 |
| 二，善意取得 | 第33页 |
| 三，短缺分配 | 第33-34页 |
| 四，越级追索 | 第34页 |
| 第四节 账簿记录代表的权利内容 | 第34-37页 |
| 一，合同权利 | 第34页 |
| 二，共有权利 | 第34-36页 |
| 三，自成一体的权利(Sui generis) | 第36-37页 |
| 第五章 关于中介人持有证券的公约草案的介绍 | 第37-41页 |
| 第一节 统一实体法的必要性 | 第37页 |
| 第二节 公约草案的规定简介 | 第37-40页 |
| 一，基本概念 | 第37-38页 |
| 二，证券权利的取得和处分 | 第38-39页 |
| 三，关于帐户持有人权利的规定 | 第39页 |
| 四，关于担保利益的规定 | 第39-40页 |
| 五，关于保护间接持有体系的规定 | 第40页 |
| 第三节 评价 | 第40-41页 |
| 第六章 中国证券持有方式和证券中央托管结算制度分析 | 第41-45页 |
| 第一节 直接持有为主，间接持有为辅 | 第41-43页 |
| 一，中国证券持有方式的发展 | 第41页 |
| 二，B股和QFII | 第41-43页 |
| 第二节 “中央登记，二级托管”批判 | 第43-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |
