| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-13页 |
| 第一章 绪论 | 第13-30页 |
| ·研究背景与意义 | 第13-18页 |
| ·文献综述 | 第18-25页 |
| ·国外研究上市公司监管的情况 | 第18-21页 |
| ·国内上市公司监管的研究现状 | 第21-25页 |
| ·本文的研究思路、方法 | 第25-27页 |
| ·本文的研究思路 | 第25-27页 |
| ·本文的研究方法 | 第27页 |
| ·本文的结构安排和创新点 | 第27-30页 |
| ·本文的结构安排 | 第27-28页 |
| ·本文的创新点 | 第28-30页 |
| 第二章 上市公司监管理论概述 | 第30-45页 |
| ·监管理论 | 第30-32页 |
| ·证券市场失灵与证券监管 | 第30-31页 |
| ·证券监管失灵 | 第31-32页 |
| ·公司治理理论与证券监管 | 第32-35页 |
| ·代理理论和监管必要性 | 第32-34页 |
| ·利益相关者理论 | 第34-35页 |
| ·法和经济学理论 | 第35-39页 |
| ·法和金融 | 第35-38页 |
| ·法的不完备性理论 | 第38-39页 |
| ·信息披露制度理论 | 第39-45页 |
| ·有效市场理论 | 第39-40页 |
| ·不对称信息市场理论 | 第40-43页 |
| ·市场失效理论 | 第43-45页 |
| 第三章 上市公司监管的框架 | 第45-74页 |
| ·关于企业的性质 | 第45-50页 |
| ·Coase的企业理论 | 第45-46页 |
| ·间接定价理论 | 第46页 |
| ·资产专用性理论 | 第46-49页 |
| ·新兴古典经济学的企业理论 | 第49-50页 |
| ·上市公司及上市公司监管的内涵 | 第50-62页 |
| ·上市公司的定义 | 第50-55页 |
| ·上市公司监管与证券市场监管 | 第55-57页 |
| ·美欧各国对上市公司监管的概况 | 第57-58页 |
| ·我国上市公司监管的概况 | 第58-62页 |
| ·上市公司监管的目标 | 第62-66页 |
| ·证券监管的目标 | 第62-63页 |
| ·上市公司监管的目标 | 第63-64页 |
| ·上市公司监管的原则 | 第64-66页 |
| ·上市公司监管的主体 | 第66-69页 |
| ·政府监管机构 | 第66-67页 |
| ·自律监管组织 | 第67页 |
| ·其他中介服务机构 | 第67-68页 |
| ·各类组织机构特点及配合 | 第68-69页 |
| ·上市公司监管的边界及其范围 | 第69-74页 |
| ·上市公司监管的边界 | 第69-70页 |
| ·上市公司监管的范围 | 第70-74页 |
| 第四章 中国上市公司准入与退出监管 | 第74-102页 |
| ·股票发行监管的原则与内涵 | 第74-78页 |
| ·股票发行监管原则 | 第74页 |
| ·股票发行监管内涵 | 第74-78页 |
| ·中国股票发行监管制度的沿革 | 第78-83页 |
| ·“额度管理“阶段(1993 至1995 年) | 第78-79页 |
| ·“指标管理”阶段(1996 至2000 年) | 第79-81页 |
| ·“通道制”下的核准制阶段(2001 至2004 年) | 第81-82页 |
| ·“保荐制”下的核准制(2004 年10 月份以后) | 第82-83页 |
| ·中国新股发行定价方式的演革 | 第83-87页 |
| ·国企重组改制模式 | 第87-91页 |
| ·中国股票发行制度的改革建议 | 第91-95页 |
| ·中国股票市场的退市机制 | 第95-102页 |
| ·上市公司退市规则 | 第95-98页 |
| ·中国上市公司退市制度演变及其评价 | 第98-100页 |
| ·完善上市公司退市制度的若干问题 | 第100-102页 |
| 第五章 中国上市公司信息披露监管 | 第102-125页 |
| ·上市公司信息披露制度概述 | 第102-109页 |
| ·上市公司信息披露制度的起源与历史沿革 | 第102-103页 |
| ·上市公司信息披露的原因与意义 | 第103-107页 |
| ·信息披露制度的含义及其内容 | 第107-109页 |
| ·信息披露效率的关键：及时性与公平性 | 第109页 |
| ·中国上市公司信息披露监管分析 | 第109-114页 |
| ·我国上市公司信息披露制度建构的三个阶段 | 第109-110页 |
| ·中国上市公司信息披露监管的制度体系 | 第110-111页 |
| ·中国上市公司信息披露的监管及效率分析 | 第111-114页 |
| ·中国上市公司信息披露的问题 | 第114-118页 |
| ·信息披露不真实 | 第114-115页 |
| ·信息披露不及时 | 第115-116页 |
| ·信息披露不充分 | 第116-117页 |
| ·信息披露违规事件屡禁不绝 | 第117-118页 |
| ·选择性信息披露行为普遍 | 第118页 |
| ·信息披露监管存在问题的制度原因 | 第118-119页 |
| ·惩罚形式单一、力度不够 | 第118-119页 |
| ·监管框架的缺陷 | 第119页 |
| ·上市公司信息披露监管的改革方向 | 第119-125页 |
| ·全流通环境信息披露监管的新特点 | 第119-120页 |
| ·完善信息披露制度体系建设 | 第120页 |
| ·加强信息披露监管与执法 | 第120-122页 |
| ·鼓励和规范上市公司自愿性信息披露 | 第122-123页 |
| ·信息公开的担保 | 第123-125页 |
| 第六章 中国上市公司治理监管 | 第125-166页 |
| ·公司治理的本质及其渊源 | 第125-127页 |
| ·公司治理机制 | 第127-129页 |
| ·内部机制 | 第127-129页 |
| ·外部机制 | 第129页 |
| ·公司治理模式 | 第129-138页 |
| ·公司治理模式划分 | 第130-131页 |
| ·美国公司治理模式的特点 | 第131-132页 |
| ·德国公司治理模式的特点 | 第132-134页 |
| ·两大典型公司治理模式比较 | 第134-137页 |
| ·世界公司治理发展趋势 | 第137-138页 |
| ·中国上市公司治理的历史变迁和主要特征 | 第138-145页 |
| ·中国上市公司治理的演变 | 第138-140页 |
| ·中国上市公司治理的主要特征 | 第140-145页 |
| ·中国上市公司的独立董事制度与公司治理 | 第145-153页 |
| ·独立董事制度的起源 | 第145-148页 |
| ·独立董事制度在中国的发展 | 第148-149页 |
| ·改进独立董事制度的方案设计 | 第149-153页 |
| ·中国上市公司关联交易行为及其监管 | 第153-159页 |
| ·关联交易的界定及基本内容 | 第153-157页 |
| ·上市公司关联交易监管的必要性 | 第157-158页 |
| ·对上市公司关联交易进行监管的思路 | 第158-159页 |
| ·公司治理的实证分析 | 第159-166页 |
| ·董事会特征分析和研究假设 | 第159-161页 |
| ·实证模型及样本选取 | 第161-166页 |
| 第七章 完善我国上市公司监管的基本构想 | 第166-172页 |
| ·加快证券市场基础制度建设，推动市场加快转型步伐 | 第166-168页 |
| ·正确处理融资与投资的关系，充分发挥市场的投资功能 | 第166页 |
| ·正确处理政府与市场的关系，完善法律和监管体系 | 第166-167页 |
| ·正确处理行政监管与自律管理的关系，构筑多层次监管体系 | 第167-168页 |
| ·完善上市公司监管体制，提高监管效率 | 第168-172页 |
| ·树立监管的效率理念 | 第168页 |
| ·关于完善上市公司监管体制的构想 | 第168-169页 |
| ·加大惩罚力度，提高违法违规成本 | 第169-170页 |
| ·关于发挥中介机构职能，实施社会监督的问题 | 第170-171页 |
| ·关于开展投资者教育，实现投资者自我保护的问题 | 第171-172页 |
| 参考文献 | 第172-179页 |
| 致谢 | 第179页 |
