| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-13页 |
| 第一章 场外金融衍生品市场监管的必要性 | 第13-25页 |
| 一、场外金融衍生品市场概述 | 第13-19页 |
| （一） 场外金融衍生品的定义，市场的产生及发展 | 第13-15页 |
| （二） 场外金融衍生品的分类及市场参与者 | 第15-16页 |
| （三） 场外金融衍生品的功能 | 第16-17页 |
| （四） 场外金融衍生品市场的风险 | 第17-19页 |
| 二、场外金融衍生品市场监管的必要性分析 | 第19-24页 |
| （一） 场外金融衍生品市场不完全竞争性 | 第19-20页 |
| （二） 场外金融衍生品市场存在的契约不完全性 | 第20-22页 |
| （三） 场外金融衍生品市场存在的负外部效应 | 第22页 |
| （四） 从雷曼兄弟破产的冲击看监管的必要性 | 第22-24页 |
| 三、本章小结 | 第24-25页 |
| 第二章 主要场外金融衍生品市场的监管体系分析 | 第25-36页 |
| 一、场外金融衍生品市场的政府监管 | 第25-27页 |
| （一） 政府监管的分类 | 第25-26页 |
| （二） 美国政府场外金融衍生品市场的监管现状 | 第26-27页 |
| 二、场外金融衍生品市场的自律监管 | 第27-32页 |
| （一） 一国国内行业自律组织的监管–以英美为例 | 第27-29页 |
| （二） 国际互换和场外衍生产品协会（ISDA）的监管 | 第29-31页 |
| （三） 场外金融衍生品市场中介机构的监管 | 第31-32页 |
| 三、机构投资者的内控机制 | 第32页 |
| 四、场外金融衍生品市场的国际监管 | 第32-33页 |
| 五、场外金融衍生品市场现行监管体系的不足 | 第33-35页 |
| （一） 场外金融衍生品市场负外部性效应的监管不足 | 第33-34页 |
| （二） 信息披露的监管不足 | 第34页 |
| （三） 评级机构的利益冲突 | 第34-35页 |
| 六本章小结 | 第35-36页 |
| 第三章 场外金融衍生品市场监管制度的完善 | 第36-41页 |
| 一、监管制度完善的原则 | 第36页 |
| 二、场外金融衍生品市场政府监管的完善 | 第36-38页 |
| 三、场外金融衍生品市场中介机构自律监管的完善 | 第38-39页 |
| 四、场外金融衍生品市场国际监管的完善 | 第39-40页 |
| 五、本章小结 | 第40-41页 |
| 结论 | 第41-43页 |
| 参考文献 | 第43-44页 |