| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-15页 |
| 导言 | 第15-20页 |
| 第一章 资产支持证券概述 | 第20-44页 |
| 第一节 资产证券化概述 | 第20-30页 |
| 一、资产证券化的发展简述 | 第20-26页 |
| 二、资产证券化概念 | 第26-27页 |
| 三、资产证券化分类 | 第27-30页 |
| 第二节 资产支持证券的法律性质 | 第30-44页 |
| 一、资产支持证券概述 | 第30-34页 |
| 二、资产支持证券的法律定性 | 第34-44页 |
| 第二章 资产支持证券的监管理论概述 | 第44-57页 |
| 第一节 金融监管理论概述 | 第45-49页 |
| 一、金融监管的含义 | 第45-46页 |
| 二、金融监管的理论发展 | 第46-48页 |
| 三、金融监管的理论概述 | 第48-49页 |
| 第二节 资产支持证券监管的理论研究 | 第49-57页 |
| 一、资产支持证券与金融监管的关系 | 第49-51页 |
| 二、资产支持证券监管的必要性 | 第51-53页 |
| 三、不同国家及地区资产支持证券监管的立法情况 | 第53-57页 |
| 第三章 资产支持证券发行准备阶段的监管 | 第57-83页 |
| 第一节 资产支持证券的法律关系研究 | 第57-60页 |
| 一、资产支持证券的一般运作流程 | 第57-58页 |
| 二、资产支持证券的法律关系 | 第58-60页 |
| 第二节 对基础资产的监管 | 第60-63页 |
| 一、基础资产的来源 | 第60-63页 |
| 二、基础资产池的确定 | 第63页 |
| 第三节 对资产真实出售的监管——风险隔离的行为条件 | 第63-74页 |
| 一、真实出售的概念及与担保融资的区别 | 第64页 |
| 二、真实出售的判断标准 | 第64-70页 |
| 三、对我国在资产真实出售监管方面的建议 | 第70-74页 |
| 第四节 对SPV 适格的监管——风险隔离的主体条件 | 第74-83页 |
| 一、SPV 自身破产风险隔离 | 第74-77页 |
| 二、SPV 与发起人破产风险隔离——避免实体合并 | 第77-80页 |
| 三、对SPV 的监管建议 | 第80-83页 |
| 第四章 资产支持证券发行的监管 | 第83-102页 |
| 第一节 参与主体的市场准入监管 | 第84-95页 |
| 一、发行人（SPV）的市场准入 | 第84-91页 |
| 二、投资者的市场准入 | 第91-95页 |
| 第二节 资产支持证券发行方式的选择 | 第95-97页 |
| 第三节 资产支持证券发行的信息披露 | 第97-102页 |
| 一、证券发行信息披露模式 | 第97-99页 |
| 二、我国资产支持证券发行过程中的信息披露 | 第99-102页 |
| 第五章 资产支持证券交易的监管——以信息披露制度为核心 | 第102-116页 |
| 第一节 信息披露制度理论 | 第102-109页 |
| 一、资产支持证券信息披露的一般理论 | 第102-105页 |
| 二、信息披露的三原则 | 第105-106页 |
| 三、信息披露的种类 | 第106-107页 |
| 四、资产支持证券与传统证券信息披露之区别 | 第107-109页 |
| 第二节 资产支持证券交易中信息披露的监管 | 第109-112页 |
| 一、资产支持证券信息披露研究 | 第109-111页 |
| 二、我国资产证券化信息披露之规定 | 第111-112页 |
| 第三节 对资产支持证券交易场所的研究 | 第112-116页 |
| 一、固定收益证券交易系统 | 第113-115页 |
| 二、建立我国资产支持证券交易平台 | 第115-116页 |
| 第六章 资产支持证券信用评级机构的监管 | 第116-130页 |
| 第一节 资产支持证券的信用评级 | 第116-120页 |
| 一、信用评级的作用 | 第116-118页 |
| 二、信用评级的流程 | 第118-119页 |
| 三、信用评级的内容 | 第119-120页 |
| 第二节 美欧信用评级机构监管借鉴 | 第120-130页 |
| 一、美国的NRSRO 制度 | 第120-124页 |
| 二、欧盟信用评级机构监管制度 | 第124-125页 |
| 三、美欧信用评级监管制度比较分析 | 第125-126页 |
| 四、我国资产支持证券市场的信用监管建议 | 第126-130页 |
| 第七章 我国资产支持证券监管制度的完善思路 | 第130-161页 |
| 第一节 我国资产支持证券的监管发展 | 第130-135页 |
| 一、我国资产支持证券市场现状 | 第130-132页 |
| 二、我国资产支持证券监管法律现状 | 第132-135页 |
| 第二节 我国资产支持证券监管存在的问题 | 第135-141页 |
| 一、制度建设层面存在的问题 | 第135-139页 |
| 二、具体适用方面存在的问题 | 第139-141页 |
| 第三节 完善我国资产支持证券监管制度——兼论美国金融监管法案 | 第141-161页 |
| 一、资产证券化与美国金融监管法案的关系 | 第141-144页 |
| 二、对金融监管法案中涉及资产证券化改革的评析 | 第144-149页 |
| 三、美国金融监管法案的启示 | 第149-151页 |
| 四、完善我国资产支持证券监管制度的建议 | 第151-161页 |
| 参考文献 | 第161-175页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第175-176页 |
| 后记 | 第176-177页 |
