我国金融业反洗钱机制优化研究--以A银行为例
| 摘要 | 第5-6页 |
| abstract | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第11-16页 |
| 1.1 选题背景 | 第11-12页 |
| 1.2 研究意义 | 第12页 |
| 1.3 国内外研究现状 | 第12-14页 |
| 1.3.1 国内学者研究现状 | 第12-13页 |
| 1.3.2 国外学者研究现状 | 第13-14页 |
| 1.4 研究内容与方法 | 第14-16页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第14页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第14-15页 |
| 1.4.3 本文创新与不足之处 | 第15-16页 |
| 第二章 理论基础 | 第16-29页 |
| 2.1 洗钱 | 第16-19页 |
| 2.1.1 洗钱的定义 | 第16-17页 |
| 2.1.2 洗钱的方式 | 第17-19页 |
| 2.2 反洗钱 | 第19-27页 |
| 2.2.1 我国反洗钱工作现状 | 第19-22页 |
| 2.2.2 国外金融领域反洗钱监管现状 | 第22-25页 |
| 2.2.3 我国金融业反洗钱的不足 | 第25-27页 |
| 2.3 中国反洗钱监管发展的国际经验 | 第27-28页 |
| 2.3.1 风险为本的分类监管是发展方向 | 第27页 |
| 2.3.2 对金融机构风险评估模型的研究需要加强 | 第27-28页 |
| 2.4 本章小结 | 第28-29页 |
| 第三章 基于风险的反洗钱机制 | 第29-39页 |
| 3.1 金融机构反洗钱风险管理机制要求 | 第29页 |
| 3.2 金融机构反洗钱风险管理机制内涵 | 第29-30页 |
| 3.3 金融机构反洗钱风险管理机制流程 | 第30-38页 |
| 3.3.1 金融机构反洗钱风险识别 | 第31-32页 |
| 3.3.2 金融机构反洗钱风险评估 | 第32-35页 |
| 3.3.3 金融机构反洗钱风险等级划分 | 第35-36页 |
| 3.3.4 金融机构反洗钱风险管理措施 | 第36-38页 |
| 3.4 本章小结 | 第38-39页 |
| 第四章 A银行反洗钱风险评估机制构建 | 第39-61页 |
| 4.1 A银行概况 | 第39页 |
| 4.2 A银行反洗钱风险现状分析 | 第39-42页 |
| 4.2.1 内控制度现状 | 第39-40页 |
| 4.2.2 组织架构现状 | 第40页 |
| 4.2.3 人员配备与资质现状 | 第40-41页 |
| 4.2.4 客户身份识别现状 | 第41页 |
| 4.2.5 大额和可疑交易报告现状 | 第41-42页 |
| 4.3 A银行反洗钱风险识别 | 第42-45页 |
| 4.3.1 组织架构风险 | 第42-43页 |
| 4.3.2 内控制度风险 | 第43页 |
| 4.3.3 客户身份识别风险 | 第43-44页 |
| 4.3.4 可疑交易报告风险 | 第44页 |
| 4.3.5 培训与宣传风险 | 第44页 |
| 4.3.6 配合协调风险 | 第44-45页 |
| 4.4 A银行反洗钱风险评估 | 第45-59页 |
| 4.4.1 A银行反洗钱风险指标层次结构模型 | 第45-46页 |
| 4.4.2 A银行风险因素严重性综合评估 | 第46-53页 |
| 4.4.3 A银行反洗钱风险因素评级 | 第53-57页 |
| 4.4.4 A银行风险因素等级划分 | 第57-59页 |
| 4.5 本章小结 | 第59-61页 |
| 第五章 A银行反洗钱机制风险管理措施及启示 | 第61-66页 |
| 5.1 A银行反洗钱机制风险应对策略 | 第61-62页 |
| 5.2 A银行风险避免和预防措施 | 第62-64页 |
| 5.2.1 完善反洗钱可疑交易报告制度 | 第62-63页 |
| 5.2.2 健全反洗钱内部控制制度 | 第63-64页 |
| 5.2.3 完善客户身份识别制度 | 第64页 |
| 5.3 银行风险转移措施 | 第64-65页 |
| 5.4 A银行风险减轻措施 | 第65页 |
| 5.5 本章小结 | 第65-66页 |
| 第六章 我国金融机构反洗钱机制优化的启示 | 第66-69页 |
| 6.1 我国金融机构反洗钱机制优化策略 | 第66-68页 |
| 6.1.1 完善反洗钱内控机制 | 第66页 |
| 6.1.2 确立反洗钱风险管理机制 | 第66-67页 |
| 6.1.3 构建反洗钱激励惩罚机制 | 第67页 |
| 6.1.4 构建反洗钱协同机制 | 第67页 |
| 6.1.5 构建反洗钱人才保障机制 | 第67-68页 |
| 6.1.6 建立并完善客户身份识别机制 | 第68页 |
| 6.1.7 建立并完可疑交易监测和报告机制 | 第68页 |
| 6.2 本章小结 | 第68-69页 |
| 第七章 结论 | 第69-70页 |
| 致谢 | 第70-71页 |
| 参考文献 | 第71-72页 |
