| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第8-12页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.3 研究方法 | 第10页 |
| 1.4 研究内容和章节安排 | 第10-11页 |
| 1.5 研究思路框架图 | 第11-12页 |
| 第2章 文献综述 | 第12-20页 |
| 2.1 国外文献综述 | 第12-16页 |
| 2.1.1 公司治理结构与企业价值 | 第12-14页 |
| 2.1.2 公司治理结构与风险 | 第14-16页 |
| 2.2 国内文献综述 | 第16-19页 |
| 2.2.1 公司治理结构与企业价值 | 第16-17页 |
| 2.2.2 公司治理结构与风险 | 第17-19页 |
| 2.3 文献述评 | 第19-20页 |
| 第3章 我国证券公司违规现状分析 | 第20-30页 |
| 3.1 我国证券行业发展和违规治理历程 | 第20-23页 |
| 3.2 我国证券公司违规现状情况 | 第23-30页 |
| 3.2.1 我国上市证券公司违规数量分析 | 第23-24页 |
| 3.2.2 我国上市证券公司违规事项类型分析 | 第24-26页 |
| 3.2.3 我国上市证券公司违规业务类型分析 | 第26-27页 |
| 3.2.4 我国上市证券公司违规处罚措施及效果分析 | 第27-30页 |
| 第4章 研究假设与设计 | 第30-40页 |
| 4.1 研究假设 | 第30-35页 |
| 4.1.1 第一大股东持股比例与证券公司违规 | 第30-31页 |
| 4.1.2 股权制衡度与证券公司违规 | 第31页 |
| 4.1.3 董事会规模与证券公司违规 | 第31-32页 |
| 4.1.4 独立董事比例与证券公司违规 | 第32-33页 |
| 4.1.5 高管数量与证券公司违规 | 第33-34页 |
| 4.1.6 董事长、总经理两职合一与证券公司违规 | 第34-35页 |
| 4.2 研究设计 | 第35-40页 |
| 4.2.1 样本选取 | 第35页 |
| 4.2.2 变量选取 | 第35页 |
| 4.2.3 被解释变量 | 第35-36页 |
| 4.2.4 解释变量 | 第36页 |
| 4.2.5 控制变量 | 第36-37页 |
| 4.2.6 模型选择 | 第37-40页 |
| 第5章 实证研究及分析 | 第40-48页 |
| 5.1 描述性统计分析 | 第40-41页 |
| 5.2 相关性分析 | 第41-43页 |
| 5.3 Logistic回归分析 | 第43-48页 |
| 5.3.1 股权结构的相关性分析 | 第43-44页 |
| 5.3.2 董事会的规模及独立性相关性分析 | 第44-45页 |
| 5.3.3 公司高管权利及利益的相关性分析 | 第45页 |
| 5.3.4 实证结论分析 | 第45-48页 |
| 第6章 结论、建议和展望 | 第48-54页 |
| 6.1 论文主要结论 | 第48-49页 |
| 6.2 政策建议 | 第49-52页 |
| 6.2.1 法律法规层面 | 第49-50页 |
| 6.2.2 公司治理结构层面 | 第50-52页 |
| 6.3 研究局限和展望 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-58页 |
| 致谢 | 第58-59页 |