| 附件 | 第4-5页 |
| 摘要 | 第5-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 目录 | 第9-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 第一章 从海富投资案看估值调整协议在我国适用的困境 | 第11-14页 |
| 第一节 海富投资案判决观点分析 | 第11-12页 |
| 第二节 困境一：估值协议是否必然造成风险与收益不对等 | 第12-13页 |
| 第三节 困境二：估值协议是否必然会损害公司和债权人利益 | 第13-14页 |
| 第二章 估值调整协议核心概念和价值解读 | 第14-18页 |
| 第一节 估值调整协议的概念辨析 | 第14-16页 |
| 第二节 估值调整协议在股权融资中的适用价值 | 第16-18页 |
| 一、 估值调整协议是融资市场的需求 | 第16页 |
| 二、 估值调整协议对融资方具有的正向效能 | 第16-18页 |
| 第三章 估值调整协议的合法性考量 | 第18-23页 |
| 第一节 估值调整协议与风险和收益不对等之争以《合同法》为视角 | 第18-21页 |
| 第二节 估值调整协议与损害公司和债权人利益之争以《公司法》为视角 | 第21-23页 |
| 第四章 我国法律空间下实现估值调整的法律手段 | 第23-32页 |
| 第一节 实现“估值调整”的法律手段探讨 | 第23-30页 |
| 一、 投资方与融资股东之间相互转让股权 | 第24页 |
| 二、 减少注册资本回购投资方股权以调整估值 | 第24-25页 |
| 三、 通过优先股与普通股的转换来调整估值 | 第25-26页 |
| 四、 改变“同股同权”来变动股权承载权益 | 第26-27页 |
| 五、 通过债权转股权制度来调整投资方股权比例 | 第27-29页 |
| 六、 通过公积金转增资本增发股权来调整投资者股权比例 | 第29-30页 |
| 第二节 “估值调整协议”在我国的发展趋势 | 第30-32页 |
| 一、 估值调整手段多样化发展 | 第30页 |
| 二、 公司自治与公司资本管制在博弈中达到协调发展 | 第30-32页 |
| 参考文献 | 第32-34页 |
| 致谢 | 第34页 |
