| 中文摘要 | 第8-9页 |
| Abstract | 第9页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 一、协议控制模式概述 | 第12-20页 |
| (一) 协议控制的概念及实质 | 第12页 |
| (二) 协议控制模式的产生原因 | 第12-14页 |
| 1、境内上市受阻 | 第12-13页 |
| 2、境外直接上市遇困 | 第13页 |
| 3、红筹模式上市遭堵 | 第13-14页 |
| (三) 协议控制模式的组织结构与法律特征 | 第14-16页 |
| 1、组织结构 | 第14-15页 |
| 2、法律特征 | 第15-16页 |
| (四) 法律基础 | 第16-18页 |
| 1、协议控制 | 第17页 |
| 2、可变利益实体 | 第17-18页 |
| (五) 一揽子协议的组成及特征 | 第18-20页 |
| 1、有效控制运营实体经营管理权类合同 | 第18页 |
| 2、利益输送类合同 | 第18-19页 |
| 3、担保控制协议顺利实施类合同 | 第19-20页 |
| 二、协议控制模式的法律风险分析及监管困境 | 第20-30页 |
| (一) 协议控制模式合同层面的法律风险 | 第20-23页 |
| 1、独家服务协议的效力分析及法律风险 | 第20-21页 |
| 2、借款合同的效力分析及法律风险 | 第21-22页 |
| 3、股权质押协议的效力分析及法律风险 | 第22页 |
| 4、一揽子协议的效力分析及法律风险 | 第22-23页 |
| (二) 协议控制模式公司治理层面的法律风险 | 第23-27页 |
| 1、违约风险 | 第23-24页 |
| 2、控制权争夺的风险 | 第24-25页 |
| 3、代理风险 | 第25页 |
| 4、股权代持风险 | 第25-27页 |
| (三) 协议控制模式监管层面的法律风险及监管困境 | 第27-30页 |
| 1、监管局面混乱 | 第27-28页 |
| 2、实质监管理念的缺失 | 第28-30页 |
| 三、协议控制模式的监管建议 | 第30-36页 |
| (一) 推行注册制：从源头上解决问题 | 第30-32页 |
| 1、建立多层次资本市场体系 | 第30-31页 |
| 2、推进注册制的实施 | 第31-32页 |
| (二) 《外国投资法》草案征求意见稿 | 第32-34页 |
| 1、确立“外国投资者”及“中国投资者”概念的界定标准 | 第33页 |
| 2、明确“控制”及“实际控制人”两个概念 | 第33页 |
| 3、对协议控制企业的特别处理 | 第33-34页 |
| (三) 建立协议控制企业回归的承接机制 | 第34-36页 |
| 1、协议控制企业回归障碍 | 第34-35页 |
| 2、协议控制企业回归利好政策 | 第35-36页 |
| 结语 | 第36-37页 |
| 参考文献 | 第37-40页 |
| 致谢 | 第40-41页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第41页 |